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第一章 现代企业形式与公司1

1.1 公司在美国历史上的支配地位1

1.2 公众持股公司和紧密持股公司1

1.3 法学院课程针对当今趋势所做的调整3

1.4 传统的企业形式：简介4

1.5 个人独资企业5

1.6 普通合伙：简介6

1.7 普通合伙：财务规定6

1.8 普通合伙：参与管理8

1.9 普通合伙：一个独立实体？9

1.10 普通合伙：拟制实体作为合伙人10

1.11 普通合伙：解散、停业清理和终止10

1.12 普通合伙：《1994年统一合伙法》所做的修正11

1.13 有限合伙：概述13

1.14 拥有一个法人普通合伙人的有限合伙14

1.15 新的企业形式：有限责任合伙15

1.16 另一种新的企业形式：有限责任公司18

1.17 基于所有者数目的现代企业形式的选择20

1.18 影响企业形式选择的因素21

1.19 联邦税收制度21

1.20 税率对税捐最小化策略的影响23

1.21 非公司有限责任实体税捐的分类：金特勒规则和“画勾规则”25

1.22 有关K分章税与S分章税的比较27

1.23 有限责任公司和公司之间的非税收区别30

1.24 有限责任公司和各种合伙企业之间的差异32

1.25 新企业的企业形式选择33

1.26 未来会是什么样？34

第二章 理论上的公司35

2.1 作为一个“拟制实体”的公司35

2.2 “拟制实体”说的限制37

2.3 公司作为一项特权或合同38

2.4 “合同网”模式39

第三章 美国公司法的发展47

3.1 美国公司法的早期历史47

3.2 “朝向底部的赛跑”48

3.3 如何解释特拉华州在吸引公司上的成功？50

3.4 公众公司内部关于社会责任的辩论52

3.5 现代公司立法55

3.6 《1984年示范公司法》56

3.7 联邦政府监管57

第四章 公司设立59

4.1 概述59

4.2 选择设立公司的州59

4.3 设立公司的程序60

4.4 设立人62

4.5 公司章程：概述63

4.6 公司章程：公司名称64

4.7 公司章程：存续期间67

4.8 公司章程：资本额67

4.9 公司章程：注册办事处和注册代理人68

4.10 公司章程：初始董事会69

4.11 公司章程：董事责任的限制70

4.12 公司章程：目的和权力70

4.13 普通法上的越权原则72

4.14 越权原则在现代的作用74

4.15 与公司权力有关的越权问题75

4.16 完成公司的组建：概述79

4.17 公司条例的性质和目的80

4.18 公司印章81

4.19 筹组会议81

第五章 设立前交易84

5.1 简介84

5.2 股票认购84

5.3 设立公司的协议86

5.4 发起人概述88

5.5 发起人的合同89

5.6 公司对发起人合同的责任92

5.7 发起人的受托责任94

5.8 发起人引致的组建费用95

5.9 提前开业与事实原则96

5.10 不容否认的公司99

5.11 一个有关“缺陷设立”的统一概念100

第六章 “揭开公司面纱”及相关问题102

6.1 “揭开公司面纱”的背景102

6.2 股东对公司债务的责任：简介102

6.3 “揭开公司面纱”的空洞语言103

6.4 在合同和侵权案件中“揭开公司的面纱”105

6.5 资本不足108

6.6 未能遵守公司的程序性要求111

6.7 母子公司案件112

6.8 “企业实体”概念115

6.9 法律选择和“揭开公司面纱”115

6.10 “揭开公司面纱”的联邦法律117

6.11 “反向揭开”118

6.12 为促进公共政策而“揭开公司面纱”119

6.13 在征税和破产当中“揭开公司的面纱”120

6.14 有关“揭开公司面纱”的其他概括122

第七章 公司筹资124

7.1 简介124

7.2 普通股：基本定义124

7.3 普通股：授权发行和实际发行的股份125

7.4 普通股：股票发行的价格126

7.5 普通股：面额股和搀水股127

7.6 普通股：面额和公司的资本账户130

7.7 普通股：在面额制度当中的无面额股134

7.8 普通股：以财产或服务为对价而发行的股票135

7.9 普通股：搀水股责任138

7.10 普通股：期权、认购证和认购权142

7.11 普通股：无表决权股142

7.12 普通股：紧密持股公司中不同类别的普通股143

7.13 普通股：公众公司当中的各种普通股144

7.14 普通股：追踪股145

7.15 普通股：库存股146

7.16 普通股：股份的循环所有147

7.17 普通股：与面额有关的现代趋势148

7.18 普通股：优先认购权149

7.19 股份的强制发行152

7.20 一个警示性后记：集资时违反证券法的风险154

7.21 优先股155

7.22 “股权”证券与“债务”证券之间的区别159

7.23 在组建公司时资本和服务的平衡160

7.24 债务融资的优势163

7.25 在C公司中过多的债务资本在税上的后果166

7.26 在S公司中作为第二类股票的债务167

7.27 再次探讨“深岩”原则168

7.28 公开交易的债权证券169

第八章 在公司中的权力分配：特殊问题173

8.1 通常的“法定模式”173

8.2 对法定标准的变通权174

8.3 法定模式：股东175

8.4 法定模式：董事176

8.5 法定模式：撤换董事的权力178

8.6 取消董事会179

8.7 法定模式：高级职员180

8.8 公司运营方面的共同责任181

8.9 共同责任：公司根本性变化的批准182

8.10 共同责任：条例修改183

8.11 紧密持股公司董事的限制184

8.12 改良的趋向189

8.13 法定模式和管理权的委托190

第九章 股票和股东191

9.1 股东年会与股东特别会议191

9.2 股东通过同意行事193

9.3 股票记录和股票收益所有权194

9.4 记录日期194

9.5 表决名单的准备196

9.6 董事选举：累积投票或直接投票196

9.7 “分类的”董事会202

9.8 最小化累积投票影响的其他机制203

9.9 代理投票204

9.10 不可撤消的代理委托205

9.11 购买投票权207

9.12 股东的投票协议208

9.13 投票信托：目的、运作和立法政策210

9.14 投票信托：在公众公司中的用途212

9.15 投票信托：受托人的权力和义务213

9.16 通过不同类别的股票来设立浮动投票权214

9.17 股票转让的限制：目的、运作和效果215

9.18 股份转让的限制：范围和有效性217

9.19 股份转让的限制：限制期限219

9.20 股份转让的限制：程序要求219

9.21 期权或买卖协议：谁应当享有购买的权利或特权220

9.22 期权或买卖协议：购买价格或期权价格的确定222

9.23 期权或者买卖协议：人寿保险225

9.24 在陷入僵局的控股性购买中对购买人的选择225

9.25 认购价格的延期支付226

第十章 董事228

10.1 董事数量与资格228

10.2 董事会议：通知、法定人数和类似事项229

10.3 董事报酬232

10.4 填补空缺233

10.5 留任董事234

10.6 会议与亲自出席会议的必要性234

10.7 电话会议236

10.8 不召开会议而做出决策236

10.9 董事对决议的反对237

10.10 董事会的委员会238

第十一章 高级职员241

11.1 法定的高级职员241

11.2 代理法原则的简述242

11.3 公司高级职员代理权的来源243

11.4 规定公司高级职员职责的条例条文244

11.5 董事会的明确授权245

11.6 公司总裁的固有权力246

11.7 推定授权、追认、禁止反言和不当得利247

11.8 高级职员、雇员和代理人的信托义务249

11.9 高级职员和代理人对第三人的责任249

11.10 归于公司的明知251

11.11 高级职员和代理人的任期252

11.12 长期雇佣合同253

第十二章 紧密持股公司256

12.1 “紧密持股”和“公众持股”的含义256

12.2 紧密持股公司在经济上的重要性257

12.3 在紧密持股公司中管理、控制和参与的现实258

12.4 在紧密持股公司中的事前规划260

12.5 在紧密持股公司中对缔结合同权力的限制263

12.6 股票类别263

12.7 增加法定人数和表决要求266

12.8 特别的紧密持股公司法律267

12.9 《1984年示范公司法》7.32269

12.10 僵局270

12.11 通过仲裁来解决争议271

12.12 “压迫”、“强制出局”和“排挤”272

12.13 股份转让限制和针对紧密持股公司股份的“市场”273

12.14 接管和强制解散：对紧密持股公司中的压迫与僵局的传统解决方法275

12.15 法院指令的收购277

12.16 《1984年示范公司法》14.34277

12.17 处于控制地位的股东的信托义务278

第十三章 公众持股公司281

13.1 透视公众持股公司281

13.2 高科技或“Dot.com”公司282

13.3 科技对证券公开交易的影响284

13.4 对非常大型的公众持股公司的描述286

13.5 超大型公司的内部结构287

13.6 利润中心289

13.7 总公司290

13.8 首席执行官292

13.9 高级职员的薪酬293

13.10 作为“投资者”或“所有人”的股东294

13.11 机构投资者296

13.12 证券的街名注册；账面记录298

13.13 大型公众持股公司的董事会：理论与实际300

13.14 董事的选举301

13.15 “内部”董事和“独立”董事302

13.16 首席执行官对董事会历史上的统治303

13.17 现代董事会305

13.18 法律和经济学的“芝加哥学派”307

13.19 股票价格和变化的股东们311

13.20 20世纪80年代的收购运动311

13.21 在公众持股公司中对表决代理的规制312

13.22 与投票代理征集有关的披露要求314

13.23 股东提议316

13.24 对于违反联邦投票代理规则的私人诉讼319

13.25 代理权争夺320

13.26 20世纪70年代和80年代的现金要约收购323

13.27 涉及代理权争夺和现金收购的集合策略326

13.28 防御策略326

13.29 各州对收购运动的干预329

13.30 20世纪90年代的收购运动330

第十四章 董事的义务332

14.1 作为受信人的董事、控制股东及高级职员332

14.2 股东与低级职员的义务333

14.3 有关董事义务的法律渊源——普通法、州和联邦的制定法333

14.4 注意义务334

14.5 经营判断规则339

14.6 著名的Smith v.Van Gorkom案340

14.7 《特拉华州普通公司法》102(b)(7)343

14.8 接管竞争中的经营判断规则344

14.9 派生诉讼中的经营判断规则346

14.10 忠实义务349

14.11 自我交易349

14.12 共同董事354

14.13 管理层薪酬355

14.14 公司机会概论358

14.15 什么是公司机会？358

14.16 董事何时可以利用公司机会？360

14.17 董事必须先将机会提供给公司吗？360

14.18 与公司竞争361

14.19 公平对待少数股东361

14.20 “公平”与母公司对子公司的兼并363

14.21 股东会批准的作用365

14.22 免除董事责任的条款366

14.23 法定义务和法定抗辩事由366

14.24 按照州法买卖股份或债权368

14.25 财政困难公司的董事义务371

14.26 州法规定的披露义务372

14.27 10b-5规则373

14.28 作为反欺诈条款的10b-5规则376

14.29 内幕交易：开始376

14.30 内幕交易：确定性案例377

14.31 内幕交易：制定法的认可和证券交易委员会的执行措施381

14.32 内幕交易：占有和使用之辨382

14.33 内幕交易：政策正当性383

14.34 10b-5规则对证券发行方的保护384

14.35 10b-5规则对不法行为的一般禁止384

14.36 《1934年证券交易法案》的§16（b）385

14.37 控制权的转移388

第十五章 补偿和保险392

15.1 术语的定义392

15.2 保护董事和高级职员的必要性392

15.3 补偿的公共政策限制393

15.4 对补偿的立法处理394

15.5 费用预付397

15.6 董事和高级职员责任险398

第十六章 派生诉讼401

16.1 直接和派生诉讼概述401

16.2 派生与直接诉讼请求的区别402

16.3 派生诉讼中当事人的队列403

16.4 原告律师的角色404

16.5 作为投机诉讼的派生诉讼406

16.6 同期所有权407

16.7 向董事会及股东会提出要求408

16.8 费用担保法409

16.9 起诉状的确认411

16.10 董事会的诉讼委员会对派生诉讼的解决411

16.11 派生诉讼中的抗辩事由415

16.12 派生诉讼的私下和解415

16.13 派生诉讼的既判力416

第十七章 根据联邦证券法提起的集团诉讼418

17.1 证券集团诉讼概述418

17.2 SEC信息披露要求及“安全港”419

17.3 证券集团诉讼的增长420

17.4 法院对“新时代”集团诉讼的最初反应422

17.5 1995年私人证券诉讼改革法案422

17.6 PLSRA关于集团诉讼的条款423

17.7 关于前瞻性陈述的新“安全港”条款423

17.8 PLSRA关于取证的条款425

17.9 PLSRA关于比例责任的条款425

17.10 PLSRA关于和解的条款426

17.11 PLSRA关于费用承担的条款426

17.12 PLSRA关于起诉书的条款427

17.13 PLSRA关于赔偿的条款428

17.14 PLSRA关于协助及教唆的条款428

17.15 PLSRA关于审计师披露的条款429

17.16 1998年证券诉讼统一标准法案430

第十八章 红利、分配和回购433

18.1 现金或财产红利和分配433

18.2 股份红利和股份分割434

18.3 认股权和认股证的分配437

18.4 作为分配的股份回购；库存股437

18.5 股东对红利的权利439

18.6 宣布红利的法定限制440

18.7 有关公布分红的合同条款444

18.8 董事会和股东对非法分红的责任445

18.9 股东强迫公司分红的权利446

18.10 公司回购自己的股份：分期出售447

18.11 可回赎和可转换的证券449

第十九章 对账册和记录的查阅451

19.1 董事与股东的查阅权之比较451

19.2 普通法和制定法上的股东查阅权451

19.3 公司记录：什么可以被查阅？453

19.4 什么是“适当的目的”？454

19.5 谁有权查阅？455

19.6 股东名册的查阅权456

19.7 向股东提供的财务报告457

第二十章 公司结构变化：修改公司章程、公司的合并及解散459

20.1 导言和告诫459

20.2 公司章程的修改——概述459

20.3 既定的权利461

20.4 类别表决462

20.5 公司的兼并和合并464

20.6 三角兼并、现金式兼并、简易兼并和相关发展467

20.7 现金式兼并468

20.8 “上游”和“下游”兼并469

20.9 简易兼并469

20.10 兼并中的信义义务470

20.11 公司全部资产或实质上全部资产的出售472

20.12 反对权和评估权473

20.13 自愿解散476

20.14 《1999年示范公司法》修改带来的变化477

词汇表480