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1引言1

1.1研究背景1

1.2研究出发点、目的和意义5

1.3概念界定、研究内容与研究框架7

1.3.1主要概念界定7

1.3.2主要内容9

1.3.3研究框架11

1.4本书的主要研究方法12

1.5本书可能的创新点13

2法治环境、公司治理和股市参与：文献述评15

2.1公司治理的法和经济学理论15

2.1.1公司治理的法学理论16

2.1.2公司治理的经济学理论19

2.2公司治理的法与金融学理论23

2.2.1法与金融学理论的兴起24

2.2.2对法与金融学理论的批判与发展26

2.3法治环境与股市参与29

2.3.1资本资产定价理论、股权溢价之谜与股市参与的有限性31

2.3.2股市参与的差异性与影响因素34

2.4本章小结与简短的评论36

3公司治理模式的演进与我国证券市场法律体系的总体特征39

3.1公司治理的两大模式39

3.1.1外部人治理模式39

3.1.2内部人治理模式41

3.1.3对两类治理模式的简要评论43

3.2股东结构、投资者股市参与和公司治理45

3.2.1股东结构与个人投资者的作用45

3.2.2个人投资者对公司治理的影响49

3.3治理模式趋同与中小投资者利益的法律保护52

3.4我国证券市场法律体系的总体特征56

3.4.1我国证券市场发展的总体表现56

3.4.2我国规范证券市场发展的制度建设解读59

3.4.3我国现阶段证券市场立法和执法情况的总体特征62

3.5本章小结71

4法治环境与股市参与：基于国际数据的实证研究73

4.1境内外投资者股市参与的衡量与比较分析75

4.2影响股市参与的主要因素与研究假设81

4.2.1影响投资者股市参与的主要因素81

4.2.2研究假说的提出83

4.3股权结构、法治环境对投资者股市参与影响的实证分析85

4.3.1变量与模型85

4.3.2实证检验结果87

4.4本章小结90

5我国证券执法对居民股市参与的影响92

5.1我国投资者股市参与的衡量与总体特征94

5.1.1我国城镇居民股市参与的广度与总体特征94

5.1.2我国城镇居民股市参与的深度与总体特征97

5.1.3我国个人投资者股市参与的总体特征99

5.2股市参与对城镇居民财产性收入的影响102

5.2.1我国城镇居民财产性收入：现状与特征102

5.2.2股市参与对居民财产性收入的影响分析105

5.2.3模型、变量与数据107

5.2.4实证检验结果与分析109

5.2.5稳健性检验112

5.3证券执法对我国个人投资者股市参与的影响114

5.3.1模型、变量与数据114

5.3.2实证结果及分析117

5.4本章小结119

6法治环境与上市公司治理：国际比较视角121

6.1法治环境与上市公司治理：一个不完全信息静态博弈模型124

6.1.1模型假定和构建124

6.1.2模型均衡解及其经济意义分析127

6.2法治环境对公司治理影响的实证检验130

6.2.1待检验研究假设130

6.2.2检验模型设定、指标与样本数据选取130

6.2.3实证检验结果及分析134

6.3本章小结136

7我国证券执法对上市公司治理影响的实证研究138

7.1我国证券市场执法与公司治理概况139

7.1.1我国证券执法的主要特征139

7.1.2我国上市公司治理的总体特征148

7.2模型与数据151

7.3实证检验结果153

7.4本章小结155

8结论、政策建议和研究展望157

8.1研究结论157

8.1.1法律环境与个人投资者参与157

8.1.2法律环境与上市公司治理158

8.2政策建议159

8.3研究的局限性和进一步研究展望161

参考文献163

后记170