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第一章 风险风险管理2

第一节风险2

一、风险的概念2

二、对风险概念的认识5

三、是否存在风险的判据7

四、风险的基本特性8

五、用于表示风险的两个突出特征12

第二节风险管理14

一、风险管理的概念14

二、风险管理的基本途径15

三、风险管理的基本特性16

第三节不确定性21

一、不确定性的两种客观性21

二、风险管理领域中“不确定性”的概念22

三、对不确定性概念的认识23

四、风险管理的信息性、学习性25

五、对不确定性的管理26

思考题32

第二章 风险管理原则、框架、过程34

第一节风险管理原则34

第二节风险管理框架41

一、风险管理框架的概念41

二、风险管理框架的构成及其相互关系42

三、风险管理框架的主要内容43

四、对“体系”、“框架”、“嵌入性”、“系统风险”的认识47

第三节风险管理过程57

一、风险管理过程的概念57

二、风险管理过程的构成及其相互关系57

三、风险管理过程的主要内容59

第四节风险管理原则、框架、过程之间的关系66

一、风险管理原则与框架的关系66

二、风险管理框架与过程之间的关系66

第五节实施风险管理的十七项帮助67

第六节一幅完整的风险管理图像68

一、风险管理的标准化68

二、一幅完整的风险管理图像69

三、风险管理的“完整性”73

四、风险管理的“连贯性”74

思考题75

第三章 风险评估78

第一节风险评估概述78

一、过程78

二、风险评估的概念80

第二节风险评估与风险管理原则、框架、过程81

一、风险评估与风险管理原则81

二、风险评估与风险管理框架81

三、风险评估与风险管理过程82

第三节风险评估要回答的基本问题及其按三个子过程的划分83

一、风险评估要回答的基本问题84

二、基本问题按三个子过程的划分84

第四节风险评估的根本任务及其对量化的要求85

一、风险评估的根本任务85

二、风险评估对量化的要求85

第五节风险评估的评审87

一、评审环境因素对风险评估的影响87

二、风险评估评审的内容88

思考题89

第四章 风险识别92

第一节风险识别概述92

一、风险识别的概念92

二、风险识别的目的92

第二节风险识别过程的主要内容93

一、识别潜在事件93

二、识别风险源93

三、识别风险原因94

四、识别后果94

五、识别后果的影响范围95

六、识别后果的性质96

七、识别控制措施96

第三节风险识别过程的主要输出97

第四节风险识别应关注的重要方面99

一、风险识别的全面性99

二、风险识别的重点性99

三、识别风险与识别风险源、风险原因的关系100

四、关注风险的传输作用100

五、关注风险的两种极端情况100

思考题101

第五章 风险分析104

第一节风险分析概述104

一、风险分析的概念104

二、风险分析的目的105

第二节风险分析过程的主要内容105

一、分析潜在事件、风险源、风险原因105

二、分析风险后果106

三、分析发生的可能性107

四、分析影响后果、可能性的各种因素109

五、确定风险等级109

六、评价控制措施113

七、内部控制的意义116

八、分析风险之间的关系119

九、初步分析120

第三节风险分析过程的主要输出121

第四节风险分析应关注的重要方面122

一、深入对业务过程的理解122

二、风险分析应反映过程输出的作用、目的122

三、风险分析所采用的度量标准应与风险准则相一致122

四、风险等级的先决条件、假设、敏感性123

五、风险分析的详略程度123

思考题124

第六章 风险评价126

第一节风险评价概述126

一、风险评价的概念126

二、风险评价的目的127

第二节风险准则127

一、风险准则的概念127

二、建立风险准则的依据129

三、风险准则的可能来源130

四、建立风险准则的时机131

五、建立风险准则的前提131

六、风险准则应决定的内容132

七、风险准则的内容132

八、风险准则的评审138

第三节C准则139

一、C准则总论139

二、C准则举例141

第四节P准则145

一、P准则总论145

二、P准则举例147

第五节风险评价过程的主要输出150

第六节风险评价应关注的重要方面151

一、风险评价与决策的关系151

二、风险评价应考虑决策的有关方面151

三、风险评价可能导致进一步的风险识别和风险分析152

四、风险评价可能导致不进行任何风险应对的决定152

思考题153

第七章 风险评估的实施156

第一节风险评估的总要求156

一、范围已明确156

二、“环境”已“建立”156

三、风险评估的方法已明确157

第二节风险评估策划阶段157

一、年度风险评估计划157

二、风险评估实施计划159

三、其他准备工作162

四、输出文件163

第三节风险评估实施阶段163

一、启动会议163

二、评估阶段164

三、总结阶段171

第四节风险评估报告172

第五节风险评估文档记录172

一、风险评估文档172

二、风险评估文档记录的要求173

思考题174

第八章 选择风险评估方法176

第一节选择风险评估方法概述176

一、适宜的风险评估方法的特征176

二、影响选择风险评估方法的一般因素176

第二节风险评估方法按子过程划分177

第三节风险评估方法按重要影响因素划分180

一、影响选择风险评估技术的重要因素180

二、风险评估方法按重要影响因素划分181

思考题188

第九章 风险地图190

第一节风险地图总论190

一、风险地图的概念190

二、风险地图的作用190

三、关注有关风险地图的两个重要方面191

四、建立风险地图依据192

五、建立风险地图的方法193

六、建立风险地图的途径194

第二节风险地图的特征、分类195

一、风险地图的特征195

二、风险地图的分类196

第三节风险地图的内容198

一、风险地图的名称198

二、风险地势198

三、风险图谱（风险分布）198

四、风险等位线200

五、风险地图中的区域划分及区域大小（风险带）201

六、风险地图中的“特区”201

七、基于风险带下的风险图谱201

八、总风险等级201

九、在风险地图上显示风险对目标的影响202

十、风险的动态特征202

第四节风险地图中内容的实现202

一、风险地势203

二、风险等位线204

三、风险地图上区域（风险带）的划分208

四、风险接受带、风险容忍带216

五、在风险地图上显示风险对目标的影响224

六、风险的动态特征226

思考题229

第十章 风险排序232

第一节Borda投票选举理论232

一、简单多数投票选举232

二、Borda的投票选举理论232

第二节Borda风险排序方法234

一、Borda数234

二、Borda序数240

三、风险排序243

四、相关问题的讨论245

第三节对Borda风险排序方法的深人认识248

一、Borda风险排序方法中所体现的本质内容248

二、Borda风险排序方法中的两个重要“特征数”249

三、构造Borda风险排序方法中的二维平面（Nip，Nic）250

四、Borda风险排序方法中的风险图谱250

五、Borda风险排序方法中的风险等级252

六、Borda风险排序方法中的风险等位线252

七、Borda风险排序方法中的风险带253

思考题254

第十一章 风险评估方法256

第一节头脑风暴法256

一、概述256

二、起源256

三、用途257

四、遵循的原则257

五、实施步骤258

六、输出262

七、与德尔斐法比较262

八、优点及局限性263

第二节检查表法264

一、概述264

二、起源265

三、检查表法的用途265

四、检查表的主要构成266

五、实施步骤266

六、输出结果267

七、检查表法的优点、局限性268

思考题268

第三节情景分析法269

一、概述269

二、起源269

三、用途270

四、情景分析法的特点270

五、情景分析法与德尔斐方法的区别271

六、情景分析法实施步骤271

七、输出结果277

八、情景分析法的优点及局限性277

思考题278

第四节德尔斐方法278

一、德尔斐方法简介278

二、德尔斐方法的用途、基础、特点279

三、德尔斐方法的构成要素279

四、德尔斐方法的实施程序280

五、调查意见表的设计要求281

六、常用统计分析量282

七、德尔斐方法的优点、局限性、注意事项285

思考题286

第五节特性要因分析法287

一、概述287

二、鱼骨图的类型287

三、鱼骨图的绘制290

四、实施步骤296

五、输出结果296

六、优点和局限性296

思考题297

第六节事件树分析法297

一、概述297

二、原理298

三、ETA的用途299

四、ETA的实施步骤300

五、输出结果306

六、注意事项306

七、事件树分析法的优点及局限性307

思考题308

第七节决策树分析法308

一、概述308

二、DTA的作用309

三、期望损益值计算309

四、决策树的构建311

五、DTA的决策过程（以多级决策树为例）313

六、输出结果315

七、决策树分析法的优点及局限性315

思考题316

第十二章 组织常见风险318

第一节组织架构风险318

一、概述318

二、常见风险318

第二节发展战略风险319

一、概述319

二、常见风险319

第三节人力资源风险320

一、概述320

二、常见风险320

第四节社会责任风险321

一、概述321

二、常见风险322

第五节企业文化风险322

一、概述322

二、常见风险323

第六节资金活动风险324

一、概述324

二、常见风险324

第七节采购风险325

一、概述325

二、常见风险325

第八节资产管理风险327

一、概述327

二、常见风险327

第九节销售业务风险328

一、概述328

二、常见风险328

第十节研究与开发风险330

一、概述330

二、常见风险330

第十一节工程项目风险331

一、概述331

二、常见风险331

第十二节业务外包风险333

一、概述333

二、常见风险333

第十三节财务报告风险335

一、概述335

二、常见风险335

第十四节信息系统风险335

一、概述335

二、常见风险336

思考题337

参考文献339