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第一章　上市公司治理理论回顾1

第一节 上市公司治理的相关概念1

一、公司制企业1

目录1

二、上市公司2

三、公司治理的概念5

四、公司治理的基本功能7

五、公司治理与企业管理的比较9

第二节 上市公司治理理论综述12

一、国外理论综述12

二、国内理论综述16

第三节　上市公司治理的基础理论18

一、企业的契约理论18

二、契约理论的三个分支20

第四节 上市公司治理理论25

二、市场短视论26

一、金融模式论26

三、利益相关者理论27

第二章　上市公司内部治理（一）——治理机构与运作29

第一节 治理机构的设置及职权29

一、股东大会30

二、董事会32

三、总经理37

四、监事会38

第二节 内部治理机构的运作40

一、股东大会投票制度40

二、董事会管理制度47

第三章　上市公司内部治理（二）——治理机制61

第一节 内部治理的决策机制61

一、股东大会决策62

二、董事会决策64

第二节 内部治理的监督机制67

一、股东与股东大会的监督68

二、董事会监督70

三、监事会监督71

第三节 内部治理的激励机制72

一、经营者薪酬的构成72

二、长期激励——经理股票期权73

三、EVA体系76

四、对人力资本所有者的激励80

第四章　上市公司外部治理85

第一节　市场监控85

一、产品和生产要素市场86

二、经理市场87

三、资本市场89

第二节 利益相关者监督98

一、政府及相关部门的监管98

二、银行的债权治理102

三、中介机构、社会舆论监督108

第三节 内外治理的辩证关系111

一、二者的辩证关系112

二、内外治理的相互交替和转化112

第五章　上市公司典型治理模式及其国际比较115

第一节 英美股东主权治理模式116

一、主要特征117

二、模式缺陷123

三、缺陷修正126

第二节 德日债权主导治理模式131

一、主要特征132

二、与英美模式效率比较141

三、模式改进146

第三节 东亚和东南亚家族主导治理模式146

一、主要特征147

二、模式效率150

三、模式变革155

第四节 中东欧转轨经济治理模式158

一、私有化改革浪潮159

二、主要特征164

三、“内部人控制”成因164

四、“内部人控制”治理166

第五节 四种治理模式的比较170

一、四种治理模式的比较171

二、治理模式差异成因分析172

第六节 对我国的启示182

一、上市公司治理模式的趋同182

二、借鉴基础上的现实选择183

第六章　全球上市公司治理运动187

第一节　运动兴起的背景187

一、发达国家公司治理运动的兴起188

二、转轨经济国家存在的“内部人控制”190

三、21世纪的上市公司治理190

第二节 运动的主题——公司治理准则191

一、英美发达国家192

二、亚洲国家195

三、转轨经济国家197

四、国际组织201

第三节 上市公司治理的演变趋势204

一、上市公司治理改革204

二、演变趋势205

第七章　中国上市公司治理实践211

第一节 中国上市公司治理现状211

一、中国上市公司治理的历史变迁211

二、中国上市公司治理的制度环境215

第二节 中国上市公司治理的突出问题228

一、内部治理弱化228

二、外部治理缺失230

第八章　中国上市公司治理体系构建235

第一节 上市公司治理体系框架235

一、框架设计235

一、以内部治理为切入点实施制度创新237

二、构建路径237

第二节 中国上市公司治理体系构建举措237

二、逐步建立和完善外部市场监控251

三、强化外部利益相关者共同治理258

第九章　国有资产运营与管理271

第一节 国有资产概述271

一、国有资产的概念271

二、国有资产的分类273

三、我国国有资产现状275

第二节 国有资产的运营280

一、资产运营与资本运营280

二、国有资本运营的原则与内容281

三、国有资本运营的两个层次282

四、国有资本运营主体283

五、国有资本运营方式284

一、国有资产管理的主要内容294

第三节 国有资产的管理294

二、国有资产管理的基本模式296

三、国有资产管理体制296

四、我国国有资产监督管理体制的历史沿革298

五、发达国家国有资产监督管理体制的比较301

六、借鉴与启示309

第一节 反面例证315

一、安然破产315

第十章　国内外上市公司治理实证分析315

二、银广夏骗局319

三、猴王被“掏空”326

第二节 治理典范331

一、英国汇丰银行331

二、中国石化334

三、实证分析结论339

参考文献341

后记353