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绪论1

第一章 证券交易概述7

第一节 本章知识框架7

第二节 本章复习提示8

第三节 证券交易的基本知识8

第四节 证券交易所的会员和席位12

第五节 证券交易机制16

第六节 同步强化训练17

第二章 证券交易程序30

第一节 本章知识框架30

第二节 本章复习提示30

第三节 证券交易程序概述31

第四节 证券账户和证券托管33

第五节 委托买卖34

第六节 竞价与成交39

第七节 交易结算41

第八节 同步强化训练42

第三章 特别交易事项及其监管50

第一节 本章知识框架50

第二节 本章复习提示50

第三节 特别交易的基本规定51

第四节 交易的监管57

第五节 同步强化训练60

第四章 证券经纪业务66

第一节 本章知识框架66

第二节 本章复习提示66

第三节 证券经纪业务概述67

第四节 证券经纪业务的营运管理69

第五节 证券经纪业务的营销管理71

第六节 证券经纪业务的内部控制与风险防范74

第七节 同步强化训练78

第五章 经纪业务相关实务90

第一节 本章知识框架90

第二节 本章复习提示91

第三节 股票网上发行91

第四节 分红派息、配股及股东大会网络投票94

第五节 代办股份转让97

第六节 期货交易的中间介绍业务100

第七节 权证、基金和转债业务的相关操作101

第八节 同步强化训练108

第六章 证券自营业务120

第一节 本章知识框架120

第二节 本章复习提示120

第三节 证券自营业务的定义和特点120

第四节 禁止行为123

第五节 证券自营业务的监管和法律责任125

第六节 同步强化训练127

第七章 资产管理业务136

第一节 本章知识框架136

第二节 本章复习提示136

第三节 资产管理业务的定义、资格和基本原则137

第四节 集合资产管理业务140

第五节 定向资产管理业务146

第六节 资产管理业务的禁止止行为和风险控制149

第七节 资产管理业务的监管和法律责任150

第八节 同步强化训练152

第八章 融资融券业务163

第一节 本章知识框架163

第二节 本章复习提示163

第三节 融资融券业务的定义和管理164

第四节 融资融券业务的风险及其控制174

第五节 融资融券业务的监管和法律责任175

第六节 同步强化训练176

第九章 债券回购交易185

第一节 本章知识框架185

第二节 本章复习提示185

第三节 债券买断式回购交易185

第四节 债券质押式回购交易187

第五节 债券回购交易的清算和交收190

第六节 同步强化训练192

第十章 证券登记与交易结算201

第一节 本章知识框架201

第二节 本章复习提示201

第三节 证券登记202

第四节 证券交易清算与交收203

第五节 结算账户的管理205

第六节 证券交易的结算流程206

第七节 结算风险及防范207

第八节 同步强化训练209

真题、模拟题组合试卷219

一、真题、模拟题组合试卷219

二、真题、模拟题组合试卷247

三、真题、模拟题组合试卷275

参考法规目录302