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第一章 新三板基本特性1

第一节 新三板的由来3

一、三板的历史渊源3

二、新三板的由来5

三、新三板和三板的联系与区别6

第二节 新三板的市场结构10

一、中国的多层次资本市场10

二、场外交易市场13

三、新三板与其他场外交易市场的区别15

四、新三板的作用和影响19

第三节 其他国家（地区）场外交易市场发展路径23

一、美国场外交易市场23

二、英国场外交易市场25

三、台湾地区场外交易市场26

第四节 新三板发展现状28

一、制度建设情况28

二、市场建设情况29

三、挂牌企业总体情况30

第二章 新三板规则体系33

第一节 新三板推出时的规则体系35

一、三板的规则体系35

二、新三板的规则体系36

第二节 2009年新三板改革后的规则体系40

一、2009年新规则体系概述40

二、2009年新规则体系解读43

三、新三板现行规则的法律评价47

第三节 新三板规则比较50

一、新三板规则与国外类似市场规则的比较50

二、新三板规则与创业板规则的比较53

三、新三板规则与其他场外交易市场规则的比较55

第三章 新三板操作实务63

第一节 企业如何认识新三板65

一、新三板“新”在哪儿65

二、新三板适合哪些企业66

三、新三板能给企业带来什么67

第二节 企业如何上新三板72

一、企业上新三板要做哪些准备工作72

二、企业如何针对新三板进行股份制改造74

三、企业如何实现在新三板的挂牌77

第三节 企业上了新三板能干什么83

一、如何在新三板进行企业股份的转让83

二、如何在新三板完成企业的定向增资86

三、如何在新三板完成企业间的并购90

第四节 投资者如何参与新三板93

一、新三板市场的投资主体是谁93

二、投资者如何参与新三板94

三、投资者要注意哪些风险95

第四章 新三板中的主办券商及相关部门与机构97

第一节 新三板中的主办券商99

一、成为新三板主办券商的条件和程序99

二、新三板主办券商现状102

三、主办券商在新三板中的工作104

第二节 新三板的监管支持机构109

一、证监会对新三板的监督、指导和管理109

二、证券业协会对新三板的主管职责112

三、深圳证券交易所113

四、证券结算登记机构115

第三节 新三板中的政府部门117

一、新三板中的高新管委会117

二、新三板中的地方政府118

第四节 新三板中的其他中介机构121

一、律师事务所121

二、会计师事务所123

三、资产评估机构124

四、科技咨询机构124

第五章 新三板挂牌企业情况及经典案例127

第一节 新三板挂牌企业基本情况129

一、新三板挂牌企业基本情况129

二、新三板挂牌企业基本特点148

三、新三板挂牌企业与创业板企业的比较151

四、新三板挂牌企业与天津股权交易所挂牌企业的比较155

第二节 新三板企业股权交易情况159

一、新三板挂牌企业交易基本情况159

二、新三板挂牌企业交易特点162

三、新三板交易特点成因163

第三节 新三板挂牌企业定向增发分析165

一、新三板挂牌企业的定向增发基本情况165

二、新三板挂牌企业的定向增发特点166

第四节 新三板挂牌企业经典案例169

一、新三板第一家：世纪瑞尔169

二、定向增发的开创者：北京时代170

三、视野开阔的“小企业”：盖特佳172

四、“小企业”在新三板做大：诺思兰德173

五、鲤鱼跳龙门：北陆药业175

第六章 新三板扩容的前瞻性分析179

第一节 新三板扩容的背景和意义181

一、新三板扩容的背景181

二、新三板扩容的意义183

第二节 新三板扩容的方案及进展186

一、新三板扩容的方案186

二、新三板扩容进展188

三、新三板扩容需进行的配套工作190

四、新三板扩容后的发展目标191

第三节 新三板扩容需关注和解决的问题194

一、全国统一性和地域差异性的统筹安排194

二、新三板与各地产权市场及股权交易所的定位与合作195

三、报价的简单化和交易的复杂化之间的逐步整合198

四、市场的井喷式发展和系统的滞后性之间的协调199

五、推动市场与加强监管的结合200

第七章 新三板交易制度的改革设想203

第一节 新三板现行交易制度205

一、证券交易制度内涵及相关概念205

二、新三板现行交易制度概述206

三、新三板交易制度特点208

四、新三板现行交易制度的不足210

第二节 新三板交易制度改革总体设想212

一、引入做市商制度212

二、适当扩大自然人投资范围213

三、适当改变限售期的规定214

四、降低最低交易标准215

五、适度突破新三板挂牌公司股东人数限制216

第三节 引入做市商制度的具体建议218

一、引入做市商制度的相关因素218

二、我国建立做市商制度的模式选择221

三、引入做市商制度的建议方案223

四、引入做市商制度的配套措施229

第八章 新三板扩容后的转板通道设想231

第一节 对目前新三板“转板通道”的认识233

一、新三板市场“转板”制度现状233

二、建设转板制度的意义235

三、转板制度的建设情况和发展方向237

第二节 转板制度的考虑因素240

一、“转板”制度建设的模板选择240

二、转板制度设计的考虑因素242

第三节 扩容后的转板制度设计245

一、初级阶段的转板通道设计245

二、终极阶段的转板通道设计248

附件1：现行新三板规则文件和相关协议文本255

附件2：中关村科技园区以及其他国家高新技术开发区情况介绍357