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中国证监会介绍1

管理层3

中国证监会国际顾问委员会4

组织架构5

人力资源5

法定监管职责7

法定监管措施7

证券监管架构8

2007年中国资本市场概览9

股票发行情况11

股票市场交易情况13

交易所债券市场交易情况14

权证交易情况15

商品期货市场交易情况17

投资者情况17

中介服务机构19

主要证券监管制度21

证券法律框架23

证券发行及上市监管制度24

证券交易结算及市场监管制度29

上市公司监管31

证券公司监管制度34

基金监管制度37

期货市场与期货业监管制度40

会计监管制度43

证券执法制度44

投资者保护与投资者教育44

对外开放与跨境监管合作48

近年来中国证监会重大监管政策53

股权分置改革55

积极推进多层次市场体系建设56

促进上市公司质量稳步提高58

证券公司综合治理60

大力发展机构投资者61

稳步发展期货市场62

完善法律法规体系，加强诚信建设63

加强执法力度，打击违法违规行为64

附录67

附录1：中国证券市场的主要统计数据（1992～2007年）69

附录2：2007年中国证券市场大事记70

附录3：中国证监会内设职能部门主要职责介绍71

附录4：自律机构简介74

附表77

附表1：外资参股证券公司一览表79

附表2：外资参股基金管理公司一览表79

附表3：QFII一览表80

附表4：QFII托管行一览表82

附表5：设立驻华代表处的境外交易所一览表83

附表6：在港设立分支机构的内地证券公司一览表83

附表7：在港设立分支机构的内地期货公司一览表83

附表8：外资参股期货公司一览表83

附表9：双边监管合作谅解备忘录一览表84

联系方式85

后记87

图表索引6

图1—1中国证监会组织架构图6

图1—2中国证监会系统监管人员学位结构5

图2—1 A股市场历年筹资情况（1991～2007年）12

图2—2 2007年IPO筹资额国别（地区）比较12

图2—3中国境内上市公司家数年度变化（1992～2007年）12

图2—4沪深300指数走势图13

图2—5 2007年股票交易额国别（地区）比较14

图2—6股票市价总值及其与GDP的比值变化（1998～2007年）14

图2—7 2007年中债指数——国债总指数（财富指数）走势15

图2—8 2007年权证数量及成交额变化16

图2—9权证交易平均户型结构16

图2—10期货市场成交金额和成交量走势（1993～2007年）17

图2—11证券投资基金资产净值及其占股票流通市值比例（1998～2007年）18

图2—12基金结构图18

图2—13 QFII机构性质分类19

图2—14 QFII持有的证券资产分类19

图3—1 A股首次公开发行及上市流程24

图3—2 A股发行审核流程25

图3—3 A股首次公开发行价格发现过程27

图3—4境外上市外资股审核流程29

图3—5基金监管框架结构图37

图3—6证券执法程序45

图4—1 2007年案件类型结构图65

表2—1各商品期货交易所交易品种17

表4—1中国基金业产品创新时间62