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第一章 投资银行概述1

第一节 投资银行的概念与功能1

一、投资银行的广义与狭义概念2

二、投资银行的功能3

第二节 投资银行产生及发展10

一、投资银行产生于欧洲10

二、以美国为代表的现代投资银行发展12

三、其他国家和地区投资银行业的发展18

四、我国投资银行的发展19

五、金融危机与投资银行业的未来发展23

第三节 投资银行的结构与组织方式25

一、合伙制26

二、公司制27

三、金融控股公司29

第二章 企业上市32

第一节 上市的条件创造及利弊权衡32

一、企业上市的利弊权衡32

二、上市的条件34

三、上市前的改制36

第二节 上市市场的选择47

一、中国内地证券市场47

二、中国香港证券市场49

三、美国证券市场51

四、日本证券市场54

五、英国证券市场56

六、上市地点选择57

第三节 上市方式选择58

一、整体上市和分拆上市58

二、买壳上市与借壳上市60

第四节 海外上市及其具体方式62

一、海外上市62

二、国内企业海外上市的具体方式65

第三章 证券发行与承销66

第一节 股票发行的核准66

一、我国股票发行制度66

二、承销与保荐的业务资格68

三、募股文件的准备69

四、我国首次公开发行股票的核准70

第二节 股票发行与承销的实施72

一、股票的承销方式72

二、公开招股的推销努力73

三、股票发行的估值方法74

四、首次公开发行股票的询价与定价78

五、发行方式80

六、超额配售选择权83

第三节 国债的发行与承销85

一、我国国债的发行86

二、国债的承销程序87

三、国债承销的价格、收益和风险88

第四节 其他债券的发行与承销90

一、企业债券的发行与承销90

二、公司债的发行与承销93

三、金融债券的发行与承销95

第四章 证券交易业务102

第一节 证券交易概述102

一、证券交易中的相关主体102

二、证券交易的对象104

三、证券交易市场105

第二节 证券经纪业务107

一、证券经纪业务的含义与特点107

二、建立经纪关系108

三、委托买卖109

四、竞价与成交111

五、信用交易112

六、禁止行为与其他事项114

第三节 自营业务115

一、自营业务的特点与原则115

二、国外对投资银行自营业务监管的经验117

三、我国对投资银行自营业务的规定117

第四节 做市商业务120

一、证券做市商的含义120

二、做市商的作用121

三、做市商优缺点比较124

第五节 证券交易业务的发展趋势126

一、网上证券交易业务的开拓126

二、逐步推行规范的经纪人制度128

三、理财顾问的个性化服务130

第五章 并购与重组业务132

第一节 并购与重组概述132

一、并购与重组的基本概念与分类132

二、兼并收购的发展趋势134

三、投资银行在并购中的作用137

第二节 扩张性并购与重组138

一、企业扩张的动因分析138

二、扩张性并购的业务流程140

第三节 反收购及防御策略148

一、反收购的总体防御策略148

二、反收购的主要手段149

第四节 收缩性并购与重组155

一、企业收缩的动因分析155

二、企业收缩的具体形式156

第五节 企业所有权或控制权结构变更158

一、股票回购158

二、杠杆收购160

第六节 全流通时代的中国并购市场161

一、全流通带来并购机会161

二、全流通对并购行为的影响162

三、在新条件下要注意的问题165

第六章 资产管理业务167

第一节 资产管理业务概述167

一、资产管理业务的内涵167

二、我国资产管理业务的种类169

三、我国开展资产管理业务的基本要求170

四、资产管理业务与其他业务的关系171

第二节 资产管理业务的运作管理173

一、投资银行资产管理业务的方案设计173

二、资产管理业务的操作程序176

三、资产管理业务的模式176

四、禁止行为和监管措施178

第三节 委托资产的投资管理179

一、委托资产投资管理的投资目标179

二、投资限制180

三、投资管理策略182

第七章 资产证券化业务196

第一节 资产证券化概述196

一、资产证券化的内涵196

二、资产证券化的特征197

三、资产证券化的类型198

四、资产证券化的起源与发展200

第二节 资产证券化的运作201

一、资产证券化的参与主体201

二、资产证券化的一般流程203

三、资产证券化的核心——破产隔离207

四、投资银行在证券化过程中的作用208

第三节 资产证券化实践的经验借鉴209

一、美国资产证券化的实践210

二、欧洲资产证券化的实践213

三、亚太国家和地区资产证券化的实践215

第四节 资产证券化在中国217

一、我国资产证券化的背景217

二、我国资产证券化实践的阶段219

三、美国次贷危机对我国资产证券化发展的启示222

第八章 基金管理业务226

第一节 基金的当事人及其运营226

一、基金当事人226

二、基金的设立、发行和交易233

第二节 基金投资运作和管理238

一、基金投资目标238

二、基金的投资政策239

三、基金的投资限制241

四、信息披露242

五、基金的费用244

六、基金的收益和分配245

七、基金的税收246

八、基金的选择及其调整247

第三节 基金家族管理250

一、基金的规模效应251

二、基金的明星效应252

三、基金家族的投资策略253

第九章 投资银行风险管理255

第一节 投资银行风险概述255

一、风险的含义255

二、风险分类256

第二节 投资银行风险管理系统263

一、投资银行风险管理目标及思路263

二、风险管理系统构建的基本原则264

三、投资银行风险管理程序264

四、风险管理组织机构及其职能265

第三节 投资银行风险管理外部配套系统267

一、建立完善的投资银行保险制度267

二、建立投资银行信息披露制度268

三、建立投资银行退出机制269

四、建立投资银行资信评级制度269

第四节 投资银行风险管理的国际经验及趋势270

一、具有清晰的风险管理理念270

二、具有完善的风险管理架构271

三、具有先进的风险管理方法271

四、具有科学完善的内外部监管机制272

第五节 风险管控技术工具273

一、VaR方法273

二、VaR方法的补充278

三、Creditmetrics模型282

第十章 投资银行监管286

第一节 国际证监会组织（IOSCO）的证券监管目标和原则286

一、监管目标286

二、监管原则288

第二节 对投资银行的监管293

一、市场准入的监管293

二、日常经营活动的监管295

三、主要业务活动的监管296

四、投资银行从业人员管理制度302

五、投资银行主要违法违规行为监管305

第三节 投资银行监管体制309

一、投资银行的监管体制模式309

二、我国对投资银行的监管体系312

参考文献316