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第一章　证券及证券市场1

第一节　证券概述1

一、证券的定义1

二、证券的特征2

三、证券的分类3

第二节　证券市场概述5

一、证券市场的概念及特征5

二、证券市场的分类6

三、证券市场的地位与功能7

四、证券市场的参与者9

五、证券市场的形成和发展13

六、国际证券市场的发展现状及趋势16

七、我国证券市场的发展19

第三节　证券发行市场22

一、证券发行市场概述22

二、证券发行的分类24

三、股票发行市场25

四、债券发行市场29

五、我国的证券发行制度和发行方式30

第四节　证券交易市场31

一、证券交易市场的功能31

二、证券交易所32

三、场外交易市场35

四、有价证券指数35

第二章　证券中介机构46

第一节　证券中介机构概述46

一、中介机构含义46

二、证券中介机构含义46

第二节　证券公司47

一、证券公司概述47

二、证券公司的设立48

三、证券公司的监管49

第三节　证券服务机构52

一、证券服务机构概述52

二、证券服务机构及其人员的资格53

三、证券服务机构的行为规范53

四、律师事务所54

五、会计师事务所55

六、资产评估机构57

七、信用评级机构59

八、证券金融公司60

九、证券信息公司60

十、证券业协会60

十一、证券监督管理机构60

第四节　证券登记结算机构61

一、证券登记结算机构概述61

二、证券登记结算机构的设立与解散62

三、证券的登记与存管62

四、证券的结算62

五、证券登记结算机构的管理制度63

六、证券登记结算机构的组织构成64

七、证券登记结算机构的职能64

八、证券登记结算机构的业务65

第五节　证券投资咨询公司66

一、证券投资咨询公司的性质和特点66

二、证券投资咨询公司的业务范围67

三、对证券投资咨询公司从业人员的规定68

四、证券投资咨询公司的管理68

第三章　证券投资基本分析74

第一节　证券投资基本面概述74

一、证券投资分析的意义74

二、基本面分析方法的涵义75

三、基本分析方法的特点及适用范围76

第二节　证券投资基本面构成76

一、经济分析76

二、行业分析79

三、公司分析80

第三节　证券投资基本面分析81

一、宏观经济分析81

二、行业分析85

三、公司分析91

第四章　证券投资技术分析102

第一节　技术分析概述102

一、证券投资技术分析的涵义102

二、技术分析的理论假设102

三、技术分析的内容104

四、技术分析的方法107

第二节　证券投资技术分析理论与方法109

一、道氏理论109

二、趋势分析114

三、形态理论120

四、波浪理论132

五、图表分析135

第三节　技术指标分析145

一、技术指标概述145

二、市场趋势指标147

三、市场强弱指标150

四、市场大盘指标153

五、市场人气指标153

第四节　案例运用分析154

第五章　证券组合投资管理161

第一节　证券组合投资概述161

一、证券组合投资的含义和类型161

二、证券组合投资管理的意义和特点163

三、证券组合投资管理的方法和步骤163

四、现代证券组合投资理论体系的形成与发展165

第二节　证券组合投资控制167

一、证券投资风险167

二、单个证券的收益和风险169

三、证券组合的收益和风险171

四、证券组合的可行域和有效边界173

五、最优证券组合180

第三节　资本资产定价模型184

一、资本资产定价模型的原理184

二、资本资产定价模型的应用193

第四节　套利定价理论194

一、套利定价的基本原理194

二、套利定价模型的应用198

第六章　权证投资200

第一节　权证的概念和基本特征201

一、权证的概念201

二、权证的基本特征202

第二节　权证的分类203

一、按权证发行人不同进行分类203

二、按权证行权方向不同进行分类205

三、按权证交割方式不同进行分类206

四、按权证行权期限不同进行分类207

五、其他分类207

第三节　权证的构成要素208

一、标的资产208

二、行权价格208

三、行权比例209

四、权利金210

五、到期日与存续时间211

六、行权期限211

七、结算方法212

八、权证构成要素的实例212

第四节　权证投资的价值分析原理213

一、权证市场价格的构成213

二、权证的理论价格214

第五节　权证投资分析与选择215

一、风险分析215

二、权证投资与标的股票的关系分析217

三、与股票投资区别的权证投资原则218

四、权证投资的主要分析指标218

第六节　权证投资基本策略及案例221

一、杠杆投资策略及案例222

二、权证的保本投资策略及案例222

三、套期保值策略224

第七章　证券投资基金228

第一节　证券投资基金概述228

一、证券投资基金定义228

二、证券投资基金的特点228

三、证券投资基金的分类229

第二节　证券投资基金的组织构架及参与人230

一、证券投资基金的组织构架230

二、证券投资基金的参与主体231

第三节　证券投资基金设立及运行232

一、证券投资基金的设立232

二、证券投资基金的发行与上市交易232

三、基金上市申请与公告书内容及要求234

三、基金份额的申购与赎回235

四、信息披露235

五、证券投资基金停牌、复牌、暂停、终止与清算236

第四节　证券投资基金的风险与控制238

第八章　股指期货250

第一节　股指期货概述250

一、股脂期货含义250

二、股指期货交易与股票交易的区别250

三、股指期货作用251

第二节　股指期货基本交易制度251

第三节　股指期货定价与交易253

第四节　股指期货风险及防范256

一、股指期货固有风险256

二、股指期货交易风险257

三、期现套利风险258

四、股指期货风险成因259

五、股指期货风险管理260

第五节　股指期货的套保、投机与套利261

一、股指期货的套期保值261

二、投机交易262

三、套利264

四、套利交易和套期保值的区别267

第六节　股指期货投资分析268

一、基本面分析268

二、技术分析268

三、影响股指期货价格波动的因素269

第七节　我国股指期货推出271

一、我国股指期货正式推出271

二、沪深300股指期货合约标准272

三、股指期货开户条件274

四、股指期货开户流程275

五、股指期货合约手续费276

六、国际主要股指期货推出后对股市的影响276

第八节　世界主要股指期货简介277

一、标准·普尔500指数277

二、道·琼斯平均价格指数277

三、英国金融时报股票指数277

四、日经股票平均指数278

五、香港恒生指数278

第九章　国际证券投资281

第一节　国际证券市场投资概述281

一、美国证券市场概述281

二、Euronext欧洲交易所281

三、英国证券市场283

四、日本证券市场概述283

第二节　国际投资的直接资金来源之一：国际资本市场284

一、国际股票市场284

二、国际债券市场285

三、主要国际资本市场287

第三节　国际投资的资金来源之二：国际信贷288

一、国际信贷概述288

二、政府贷款290

三、国际金融组织贷款292

四、国际银行贷款294

第四节　国际股票市场与投资294

一、主要国际股票市场294

二、主要国际股价指数296

三、国际股票投资的基本方法298

第五节　国际债券投资299

一、国际债券分类和评级299

二、国际债券的价格304

三、债券的基本价值评估306

第六节　国际对冲基金307

一、国际对冲基金概述307

二、国际对冲基金的运作模式311

三、国际对冲基金的风险控制与案例分析311

第七节　国际外汇投资314

一、外汇投资的概念314

二、外汇投资的方式314

三、影响外汇投资汇率变动的主要因素332

第十节　案例运用分析333

参考文献337