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目录1

第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格11

第三节 投资银行业务的内部控制16

第四节 投资银行业务的监管19

第二章 股份有限公司概述25

第一节 股份有限公司的设立25

第二节 股份有限公司的股份和公司债券34

第三节 股份有限公司的组织机构37

第四节 上市公司组织机构的特别规定48

第五节 股份有限公司的财务会计55

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算57

第三章 企业的股份制改组60

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序60

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查67

第一节 公司融资概述82

第四章 公司融资82

第二节 公司融资成本85

第三节 资本结构理论89

第四节 公司融资方式选择96

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序100

第一节 首次公开发行股票公司的辅导100

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备107

第三节 首次公开发行股票的条件和推荐核准123

第六章 首次公开发行股票的操作140

第一节 首次公开发行股票的估值和询价140

第二节 首次公开发行股票的发行方式145

第三节 发行准备、费用和后期工作154

第四节 股票的上市保荐157

第五节 发行上市保荐161

第六节 中小企业板块上市公司的保荐166

第七章 首次公开发行股票的信息披露170

第一节 信息披露概述170

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要173

第三节 股票发行公告194

第四节 股票上市公告书195

第八章 上市公司发行新股199

第一节 上市公司发行新股的准备工作199

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序209

第三节 发行新股的发行方式和发行上市操作程序212

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露215

第九章 上市公司发行可转换公司债券219

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作219

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准228

第三节 可转换公司债券的发行与上市232

第四节 可转换公司债券的信息披露235

第十章 债券的发行与承销238

第一节 我国国债的发行与承销238

第二节 我国金融债券的发行与承销242

第三节 我国企业债券的发行与承销249

第四节 企业短期融资券的发行与承销259

第五节 证券公司债券的发行与承销266

第六节 资产支持证券的发行与承销284

第七节 国际开发机构人民币债券的发行与承销300

第十一章 外资股的发行303

第一节 境内上市外资股的发行303

第二节 H股的发行与上市308

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市311

第四节 境内上市公司所属企业境外上市315

第五节 外资股招股说明书的制作317

第六节 国际推介与分销322

第十二章 公司收购与资产重组325

第一节 公司收购概述325

第二节 上市公司收购334

第三节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范342

第四节 上市公司国有股和法人股向外商的转让349

第五节 外国投资者对上市公司的战略投资351

后记358