证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券投资基金【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 证券投资基金概述1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析3

第一节 证券投资基金的概念与特点3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体4

第三节 证券投资基金的法律形式6

第四节 证券投资基金的运作方式7

第五节 证券投资基金的起源与发展8

第六节 我国基金业的发展概况8

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用10

考点预测题10

参考答案19

第二章 证券投资基金的类型24

本章大纲24

本章考点预测24

知识线索图26

考点分析27

第一节 证券投资基金分类概述27

第二节 股票基金30

第三节 债券基金33

第四节 货币市场基金35

第五节 混合基金36

第六节 保本基金37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）38

第八节 QDII基金40

第九节 分级基金41

第十节 基金评价与投资选择43

考点预测题45

参考答案55

第三章 基金的募集、交易与登记63

本章大纲63

本章考点预测64

知识线索图65

考点分析66

第一节 基金的募集与认购66

第二节 基金的交易、申购和赎回69

第三节 基金份额的登记77

考点预测题78

参考答案88

第四章 基金管理人93

本章大纲93

本章考点预测93

知识线索图94

考点分析95

第一节 基金管理人概述95

第二节 基金管理公司机构设置98

第三节 基金投资运作管99

第四节 特定客户资产管理业务100

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制102

考点预测题104

参考答案114

第五章 基金托管人118

本章大纲118

本章考点预测118

知识线索图119

考点分析120

第一节 基金托管人概述120

第二节 机构设置与技术系统122

第三节 基金财产保管122

第四节 基金资金清算123

第五节 基金会计复核124

第六节 基金投资运作监督125

第七节 基金托管人内部控制126

考点预测题128

参考答案138

第六章 基金的市场营销143

本章大纲143

本章考点预测143

知识线索图144

考点分析145

第一节 基金营销概述145

第二节 基金产品设计与定价145

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务147

第四节 基金销售机构148

第五节 基金销售业务规范150

第六节 证券投资基金销售业务信息管153

第七节 基金销售机构内部控制154

考点预测题155

参考答案165

第七章 基金的估值、费用与会计核算170

本章大纲170

本章考点预测170

知识线索图171

考点分析172

第一节 基金资产估值172

第二节 基金费用175

第三节 基金会计核算176

第四节 基金财务会计报告分析177

考点预测题178

参考答案189

第八章 基金利润分配与税收194

本章大纲194

本章考点预测194

知识线索图194

考点分析195

第一节 基金利润195

第二节 基金利润分配196

第三节 基金税收197

考点预测题198

参考答案207

第九章 基金的信息披露211

本章大纲211

本章考点预测211

知识线索图212

考点分析213

第一节 基金信息披露概述213

第二节 基金主要当事人的信息披露义务215

第三节 基金募集信息披露216

第四节 基金运作信息披露217

第五节 基金临时信息披露219

第六节 特殊基金品种的信息披露219

考点预测题221

参考答案231

第十章 基金监管235

本章大纲235

本章考点预测235

知识线索图236

考点分析237

第一节 基金监管概述237

第二节 基金监管机构和自律组织237

第三节 基金服务机构监管238

第四节 基金运作监管240

第五节 基金行业人员监管243

考点预测题248

参考答案261

第十一章 证券组合管理基础266

本章大纲266

本章考点预测266

知识线索图267

考点分析268

第一节 证券组合管理概述268

第二节 证券组合分析269

第三节 资本资产定价模型272

第四节 套利定价理论274

第五节 有效市场假设理论及其运用275

第六节 行为金融理论及其应用276

考点预测题278

参考答案288

第十二章 资产配置管理293

本章大纲293

本章考点预测293

知识线索图294

考点分析294

第一节 资产配置管理概述294

第二节 资产配置的基本方法295

第三节 资产配置主要类型及其比较298

考点预测题299

参考答案310

第十三章 证券投资组合管理315

本章大纲315

本章考点预测315

知识线索图315

考点分析316

第一节 股票投资组合的目的316

第二节 股票投资组合管理的基本策略317

第三节 股票投资风格管理317

第四节 积极型股票投资策略318

第五节 消极型股票投资策略319

考点预测题320

参考答案330

第十四章 债券投资组合管理335

本章大纲335

本章考点预测335

知识线索图335

考点分析336

第一节 债券收益率及收益率曲线336

第二节 债券风险的测量338

第三节 积极债券组合管理340

第四节 消极债券组合管理341

第五节 投资者的选择342

考点预测题343

参考答案355

第十五章 基金绩效衡量361

本章大纲361

本章考点预测361

知识线索图361

考点分析362

第一节 基金绩效衡量362

第二节 基金净值收益率的计算363

第三节 基金绩效的收益率衡量365

第四节 风险调整绩效衡量方法366

第五节 择时能力衡量367

第六节 绩效贡献分析368

考点预测题368

参考答案377