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第一章 证券交易概述1

第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所1

一、证券交易的概念1

二、证券交易的种类3

三、证券交易场所6

第二节 证券交易所的会员和席位8

一、会员制度8

二、交易席位11

第二章 证券经纪业务14

第一节 证券经纪业务的含义和特点14

一、证券经纪业务的基本含义14

二、证券经纪业务的要素14

三、证券经纪关系的确立18

四、证券经纪业务的特点24

一、证券账户的种类25

第二节 登记存管25

二、开立证券账户的基本原则26

三、开立证券账户的要求27

四、股权登记29

五、证券存管33

第三节 委托买卖38

一、开设资金账户38

二、现行证券委托买卖管理制度41

三、委托买卖41

四、委托受理47

五、委托执行48

六、委托撤销50

第四节 竞价成交51

一、竞价原则51

二、竞价方式51

三、竞价结果53

一、B股交易的特点54

第五节 B股交易54

二、B股交易的方式55

第六节 网上发行的申购55

一、网上发行的概念55

二、网上发行的申购程序57

三、网上发行的申购要则64

第七节 认购配股缴款66

一、配股权证及其派发、登记66

二、认购配股缴款的操作流程67

三、可转换债券转股的操作流程71

第八节 分红派息72

一、分红派息的概念72

二、分红派息的操作流程73

第九节 交易费用77

一、委托手续费77

二、佣金77

三、过户费78

四、印花税79

第十节 证券经纪业务的管理与监督79

一、证券经纪业务管理的基本要求79

二、证券经纪业务的监督与检查81

第三章 证券自营业务83

第一节 证券自营业务的含义与范围83

一、证券自营业务的含义与特点83

二、上市证券的自营买卖84

三、其他证券的自营买卖85

第二节 证券自营业务的管理与监督85

一、证券自营业务资格85

二、证券自营业务的禁止行为88

三、证券自营业务的风险控制92

四、证券自营业务的监督检查93

五、证券自营违规的处罚97

一、清算、交割、交收的概念99

第一节 清算、交割、交收的含义99

第四章 清算与交割、交收99

二、证券登记结算机构100

三、清算、交割、交收的原则100

四、清算、交割、交收的联系与区别101

第二节 清算与交割、交收模式102

一、上海证券交易所法人结算模式及程序103

二、深圳证券交易所法人结算模式及程序106

三、证券营业部同投资者之间的资金清算109

第三节 交割与交收方式115

一、一般交割、交收方式115

二、我国现行交割、交收方式116

第四节 清算、交割、交收中的禁止行为118

一、禁止交收中的资金透支118

二、禁止交割中的实物券欠库119

一、股权与债权过户的概念121

第五节 股权与债权的过户121

二、股权与债权过户的种类122

三、股权与债权过户的规则123

第五章 证券回购交易128

第一节 证券回购交易的概念和程序128

一、证券回购交易的概念128

二、证券回购交易的程序129

第二节 证券回购交易的规则132

一、证券回购的条件132

二、证券回购的报价134

三、证券回购的标准品种135

四、证券回购的交易单位137

第三节 证券回购交易的清算137

一、证券回购清算的特点137

二、标准券的折算率139

第一节 证券营业部的业务管理141

一、营业场所管理141

第六章 证券营业部的经营管理141

二、业务操作规程149

三、客户管理与服务150

四、业务差错的处理153

五、交易系统故障的业务应急方案155

第二节 证券营业部的技术管理158

一、电脑系统管理158

二、其他设备管理160

三、电脑系统故障应急方案162

四、技术操作规范163

第三节 证券营业部的人力资源管理169

一、部门、岗位设置与岗位责任制170

二、人事管理制度172

三、工作及组织纪律178

第四节 证券营业部的财务管理179

一、财务管理及会计核算制度180

二、资金管理181

三、收支及费用管理183

四、固定资产管理184

第五节 证券营业部的安全管理185

一、业务经营及财务的监督与稽核185

二、安全保卫制度186

三、突发事件的预防与处置方案187

二、证券交易风险的种类190

一、证券交易风险的含义190

第一节 证券交易风险的含义与种类190

第七章 证券交易风险及其防范190

三、证券自营业务的风险192

四、证券经纪业务的风险194

第二节 证券交易风险防范198

一、证券交易的风险防范198

二、证券自营业务的风险防范202

三、证券经纪业务的风险防范205

后记209