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新股发行2

股票发行上市流程2

常见名词3

承销3

代销3

包销3

承销团4

公开发行4

私募发行5

平价发行5

溢价发行6

股票上市7

折价发行7

上市公司8

上市公告书8

两地上市9

第二上市9

战略投资者10

审批制/核准制/注册制10

超额配售选择权12

法人配售发行方式12

常见问题13

什么是“绿鞋”？13

股票上市需要具备什么条件？13

股票票面面额等于发行价格吗？14

何谓定向募集公司？15

发行方式17

IPO新股申购17

一、上网定价18

（一）上网定价申购18

操作要点19

（二）二级市场配售21

配售发行流程22

1.市值计算22

2.投资者申购22

3.配号23

4.摇号抽签24

5.中签缴款24

上市交易25

6.登记过户25

7.其他事项25

登记结算27

注意事项27

二、询价发行28

（一）网上累计投标询价29

发行流程30

申购办法30

办理手续30

申购流程31

确定发行价格32

注意事项34

发行流程35

（二）网上、网下累计投标询价35

操作要点36

定价与配售36

1.超额认购37

2.未获足额认购38

申购办法39

1.网上累计投标询价39

2.网下累计投标询价40

三、上网竞价42

基本要求43

基本规则44

确定发行价格45

（一）申购倍率改进法46

（二）基准价格法47

（三）完全竞价法48

常见问题51

什么是首次公开招股？51

投资者持有的上市流通证券市值以哪一天为计算依据？52

深市哪些证券市值可以参与配售？如何计算？53

暂停上市的PT金田、PT九州等股票的市值是否可以参与配售？53

投资者的申购数量如何确定？若市值为19900元，申购数量是1000股还是2000股？53

如何查询市值及申购数量？深市账户在多家营业部开户的投资者如何办理申购手续？54

投资者申请配售新股是否要预缴款？中签的投资者如何缴款？54

假若我没有沪市证券账户，中签以后如何卖出深市配售的新股？假若不想卖出又怎样？55

在深市申购的新股能否转托管？可以转到沪市交易吗？55

深市本次配售与2000年配售相比，有何不同点？56

在深沪账户上的同一新股，其配股、权益分派等有何不同？交易、结算等费用一样吗？56

某家股份公司发行新股时，投资者是否可以同时参与配售申购和上网公开发行申购？56

深市投资者参与新股配售需注意的问题？57

如何查询新股配号情况？58

申购了新股但又撤销指定交易，如何查找新股数据？59

新股网上发行期间，可以转托管吗？59

重复申购新股资金被双倍冻结，为何不能撤单？59

投资者如何知晓申购配号？60

如何从资金变化上，判断是否中签？60

新股申购期间可以撤销指定交易吗？61

新股申购期间变更指定变易怎么办？61

沪市申购新股所得配号为何大于总配号？61

为什么只有一个配号？61

新股申购期间可以办理挂失转户手续吗？62

沪市代码730***、741***、737***、747***这些代码有何不同意义？63

新股申购以及新股配售结果还未揭晓，可以办理转托管或转指定交易吗？64

基金账户能否参与新股配售？65

是否每笔委托配一个号？65

合同号是不是中签配号？66

“委托已成交”是否为申购成功？67

申购新股资金要冻结多久？67

账户卡丢了，还能配售新股吗？67

新股申购“卖出”交割单是否被“卖出”？68

配售新股的配号是否与上网发行新股的配号相同？68

新股发行后股票何时可以上市流通？69

战略投资者须符合哪些条件？69

战略投资者持有的新股何时可以上市流通？70

上市公司发行新股71

配股缴款71

基本流程71

办理手续72

操作要点73

注意事项74

常见问题75

“配股”与“增发”发行程序有何不同？75

获配股票何时到账？76

配股可以补缴款吗？77

如何才能知道配股是否有效？78

配股中的“零碎股”如何处理？78

配股缴款有何手续费？78

配股缴款可以撤单吗？78

配股时输入数量错误怎么办？79

配股是否可由券商代缴款？79

认购配股是“买入”还是“卖出”？79

增发新股80

发行方式80

网下询价、网上定价82

发行步骤82

基本规则82

申购程序84

发售程序85

发售处理原则86

注意事项87

常见问题88

什么是增发新股的“回拨机制”？88

公司增发新股期间股票是否停牌？89

在缴款上配股与增发有何不同？90

申购增发新股是不是填的价格越高越好？90

可以“零股”申购吗？91

如何处理因配售而产生的“零碎股”？92

是公司“老股东”就一定能够认购到增发的新股吗？92

申购价格等于发行价格吗？93

增发、配股与可转债三种再融资方式有何相同？94

对公司增发/配股/可转债有何规定条件？94

增发、配股和可转债发行规模有何限制？95

增发、配股和可转债发行定价何者更高？95

公司增发、配股等融资后会影响经营业绩吗？96

新股投资97

招股（募）说明书与配股说明书97

关注要点97

发行概况98

风险因素98

募集资金的使用98

经营业绩98

股利分配政策99

财务资料99

关联交易99

管理层100

股本100

诉讼或仲裁100

会计师的审计意见101

股票发行公告、中签率公告、中签号码公告102

关注要点102

上市公告书103

关注要点104

公司业务范围104

股本到位情况105

资产构成情况105

对外投资情况106

负债情况及偿债能力107

经营能力和管理水平情况108

重要事项109

获利能力109

路演与网上路演110

常见问题111

招股书上网披露有何规定？111

投资者需要收集新股的哪些相关资料？112

如何取得招股公司的详细资料？113

如何了解新股发行企业的风险？114

招股书看起来既冗长又复杂，是否非读不可？114

阅读招股书上的财务数据是否已足够？115

采用竞价发行方式时，投资者如何申购新股？116

招股书需披露年度盈利预测吗？117

新股发行公司必须网上路演吗？117

如何参加新股发行的网上路演？118

新股上市首日换手率有何投资参考价值？120

什么是换手率？如何计算？120

如何确定新股在二级市场的价格？121

投资新股是“零风险高收益”吗？122

如何提高申购新股中签的可能性？124

如何计算投资新股的收益率？125

询价发行方式下所填写的价格越高越好吗？126

什么是“市盈率定价法”？128

市场化定价对投资者申购新股有何影响?128

影响新股发行定价的主要因素有哪些？129

投资首日上市新股有什么风险？130

一级市场发行定价市场化与增发新股定价有何区别？131

如何参与投资增发新股？131

新股上网竞价发行，投资者认购有哪些风险？133

投资“增发新股”有何风险？133

怎样申购网上竞价发行的新股？134

附：新股发行方式变化136

1.内部认购方式136

2.新股认购表方式137

3.与银行储蓄存款挂钩方式137

4.全额预缴款方式及与储蓄存款挂钩的方式138

5.上网定价发行方式139

6.网上/网下累计投标询价方式139

7.上网竞价发行方式140

其他141

关键词索引141

后记145