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导论1

一、研究背景Ⅰ：当前分业监管体制下金融机构混业经营趋势的出现1

二、研究背景Ⅱ：后危机时代金融监管模式改革的国际动态5

三、研究现状：混业经营趋势下金融监管模式的理论纷争10

四、混业经营趋势下我国当前金融监管体制的变化分析与前景预测14

五、本书的基本内容与结构安排25

第一章 混业经营趋势下货币政策与金融监管的协调30

第一节 货币政策与金融监管的基本理论31

一、货币政策与金融监管的不同内涵31

二、货币政策与金融监管的经济学基础33

三、货币政策与金融监管的权力主体35

四、货币政策与金融监管所调整的金融关系的差别37

五、冲突与协调：货币政策与金融监管之间的基本关系38

第二节 中国人民银行的货币政策与金融监管的关系以及建立协调机制的必要性40

一、中国人民银行与金融监管机构在机构设置上的关系40

二、中国人民银行的货币政策与金融监管之间建立协调机制的必要性41

第三节 中国人民银行的货币政策与金融监管的协调机制的现状与缺陷56

一、中国人民银行与专业金融监管机构的协调现状56

二、中国人民银行与专业金融监管机构协调机制的法律缺陷62

三、后危机时代完善中国人民银行与专业金融监管机构协调机制的工作提上日期69

第四节 完善中国人民银行的货币政策与金融监管的协调机制的构想70

一、明确协调理念、目标、主体以及内容70

二、完善协调机制的具体方面75

第二章 混业经营趋势下金融监管协调机制的完善82

第一节 金融监管协调机制的一般理论82

一、金融监管协调机制的概念分析82

二、金融监管协调机制的主要内容89

三、完善金融监管协调机制的意义92

第二节 海外金融监管协调机制的模式与经验94

一、美国94

二、英国103

三、澳大利亚111

四、中国香港113

第三节 我国金融监管协调机制的现状以及存在的问题117

一、我国金融监管协调机制的现状117

二、我国金融监管协调机制存在的主要问题127

第四节 混业经营趋势下我国金融监管协调机制的完善132

一、制定金融监管协调法律，实现协调机制运作的规范化和制度化132

二、建立专门金融监管协调机构，提升金融监管协调的效能134

三、构建统一的信息交换平台，为监管部门间的信息交流和共享提供支撑134

四、强化功能性监管职能，减少分业监管格局产生的监管真空135

五、加强金融监管国际协调，提升跨境金融监管能力和风险防范水平136

第三章 混业经营趋势下银保合作的法律监管137

第一节 混业经营趋势下银保合作的基本理论137

一、银保合作的发展和界定137

二、银保合作的收益和风险141

三、银保合作的模式143

第二节 混业经营趋势下银保合作法律监管的域外经验145

一、法国银保合作的法律监管146

二、英国银保合作的法律监管149

三、美国银保合作的法律监管153

第三节 混业经营趋势下我国银保合作的法律监管现状160

一、我国银保合作的发展现状160

二、我国银保合作的监管体系166

三、我国银保合作监管的制度框架167

四、我国银保合作法律监管存在的问题181

第四节 混业经营趋势下我国银保合作监管的完善186

一、混业经营趋势下我国银保合作监管体系的完善186

二、混业经营趋势下我国银保合作制度框架的完善188

第四章 混业经营趋势下银证合作的法律监管193

第一节 银证合作的背景、意义及法律风险194

一、银证合作的背景194

二、银证合作的意义199

三、银证合作的法律风险202

第二节 银证合作的发展演进及未来发展重点206

一、国内外银证合作的发展演进及比较206

二、我国银证合作的业务内容及行业实践212

三、我国银证合作未来的发展重点226

第三节 混业经营趋势下的银证合作：监管挑战与对策232

一、我国现行的银证监管体系设计232

二、混业经营趋势下银证监管面临的挑战237

三、混业经营趋势下银证合作监管的对策分析241

第五章 混业经营趋势下银信合作的法律监管250

第一节 银行信托合作经营业务概述以及监管的必要性251

一、信托机制原理251

二、银信合作的具体模式255

三、银信合作在国内外的发展状况及其特点260

四、银信合作存在的主要风险以及监管的必要性270

第二节 各国银信合作业务的开展及监管政策的解读274

一、美国针对银信合作业务的法律监管275

二、日本银信合作制度及法律监管283

三、美日银信合作法律监管的启示289

第三节 国内银信合作的法律监管现状以及存在的问题291

一、制度引促对银信合作的型构和导向291

二、当前我国银信合作的监管困境302

第四节 国内银信合作的法律监管的完善306

一、制度移植的本土化对接307

二、厘清产权制度、重构信托信号310

三、进行引促式监管，搭建正规银信合作路径311

四、序列博弈中寻求制度的均衡313

第六章 混业经营趋势下证保合作的法律监管315

第一节 证保合作概述及监管的必要性315

一、证保合作的内在驱动性315

二、证保合作的具体模式319

三、证保合作存在的风险及法律监管的必要性326

第二节 美国证保合作的法律监管及其对我国的启示331

一、美国证保合作监管体系331

二、证保合作业务的法律规制334

三、证保合作金融控股公司模式的法律监管344

四、美国证保合作监管制度对我国的启示345

第三节 我国证保合作的现状及相关法律监管困境346

一、我国证保合作的发展状况346

二、我国证保合作的法律监管352

三、我国证保合作的法律监管存在的问题369

第四节 我国证保合作的法律监管的完善377

一、完善分业监管下的金融监管协调与合作机制378

二、提高规范性文件的等级，保证规范的协调性以缓解法律冲突379

三、完善现行证保合作业务监管，提高监管效率379

四、提供具有战略性意义的制度供给，引导证保合作深层次合作的健康、有序发展383

第七章 混业经营趋势下证信合作的法律监管386

第一节 证信合作概述386

一、证信合作的概念386

二、证信合作的模式388

三、证信合作的意义392

四、证信合作法律监管的必要性396

第二节 证信合作法律监管的借鉴——以美国和我国台湾地区为例399

一、美国证信合作的发展及其法律监管399

二、我国台湾地区证信合作的发展及其法律监管414

三、美国和我国台湾地区证信合作法律监管的启示420

第三节 我国证信合作的法律监管现状及存在问题422

一、现阶段我国证信合作的主要模式及内容422

二、我国证信合作的制度框架429

三、当前我国证信合作法律监管的问题及困境436

第四节 混业经营趋势下完善我国证信合作法律监管的途径444

一、重塑法律监管的理念444

二、优化法律监管规范446

三、健全法律监管体系449

参考文献452

作者简介与分工484