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第1章 新三板快速入门1

1.1 初识新三板2

1.1.1 新三板的历史2

1.1.2 新三板是全国性公开证券交易所3

1.1.3 新三板是中国的“纳斯达克”4

1.2 新三板的特点4

1.2.1 以信息披露为核心的准入制度5

1.2.2 “小额、便捷、灵活、多元”的融资制度5

1.2.3 灵活多元的交易制度5

1.2.4 责任权利一致的主办券商制度5

1.2.5 严格的投资者适当性管理制度6

1.3 新三板的功能6

1.3.1 为投资者带来新的投资机会7

1.3.2 为证券公司带来新的发展机遇7

1.3.3 可以促进企业发展7

1.4 新三板相关名词解释9

1.5 新三板与沪深交易所的区别10

1.6 新三板与区域性股权市场的区别11

1.7 新三板股票和A股普通股票的区别12

1.7.1 新三板股票和A股普通股票的价格差别12

1.7.2 新三板股票和A股普通股票的收益差别13

1.7.3 新三板股票和A股普通股票的募集方式的差别13

1.8 新三板行情分析软件——同花顺13

1.8.1 同花顺软件的下载和安装13

1.8.2 同花顺软件的用户注册与登录16

1.8.3 利用同花顺软件查看新三板行情18

1.9 新三板股票投资的优势23

第2章 新三板交易指南25

2.1 新三板交易的流程26

2.2 新三板开户的两个条件26

2.3 新三板投资者的类型26

2.3.1 新三板都有哪些类型的投资者权限26

2.3.2 什么样的投资者适合在新三板投资27

2.3.3 境外机构是否可以投资新三板27

2.4 参与公开转让的投资者条件27

2.4.1 参与挂牌公司股票转让的条件有哪些27

2.4.2 为什么要设定准入条件28

2.5 参与定向增发的投资者条件29

2.5.1 定向发行的投资者门槛具体是什么29

2.5.2 投资者怎样参与挂牌公司的定向发行29

2.6 其他几个常见的投资者适当性问题29

2.7 新三板股票交易的规则30

2.7.1 新三板可以提供哪几种转让方式30

2.7.2 企业如何选择交易方式30

2.7.3 是否可以同时选择做市转让和协议转让30

2.7.4 新三板股票交易的其他规定31

2.8 新三板的投资者需要承担哪些交易费用31

2.9 新三板的股息红利所得税是否有优惠32

2.10 新三板股票的协议转让32

2.10.1 协议转让方式下的委托类型32

2.10.2 协议转让方式下的买卖股票流程33

2.10.3 协议转让方式下的开盘价和收盘价33

2.10.4 协议转让成交是否需要手动录入约定号33

2.10.5 协议转让过程中投资者应注意的问题34

2.11 新三板股票的做市转让34

2.11.1 什么是做市交易34

2.11.2 做市转让方式下的委托类型34

2.11.3 做市商初始股份获取和盈利模式35

2.11.4 做市商方式下的投资者保护36

2.11.5 做市商方式下的开盘价和收盘价37

2.12 新三板的特别交易事项37

2.12.1 暂停转让和恢复转让37

2.12.2 终止挂牌和重新申请挂牌38

2.12.3 挂牌公司的除权、除息后的操作38

2.13 新三板的异常交易及监管39

2.13.1 哪些行为算异常交易39

2.13.2 异常交易行为的监管重点是什么40

2.13.3 新三板的监管形式有哪些41

2.13.4 新三板的监管措施有哪些41

2.14 两网及退市公司的交易规则41

2.14.1 两网及退市公司的交易方式是怎样的41

2.14.2 两网及退市公司的投资者是否适用投资者适当性标准43

2.15 实战炒新三板43

第3章 新三板的分析技术47

3.1 初识分析技术48

3.1.1 基本面分析概述48

3.1.2 技术分析概述48

3.1.3 技术分析与基本面分析的联系48

3.2 基本面分析49

3.2.1 国家政策和行业影响49

3.2.2 企业团队和公司信誉50

3.2.3 市盈率50

3.2.4 企业的经营情况及负债51

3.2.5 资金流和净利润增长率51

3.2.6 应收账款与应付账款52

3.2.7 企业近3年的利润总额和销售利润52

3.3 技术分析53

3.3.1 技术分析成立的基础53

3.3.2 市场行为包容消化一切53

3.3.3 价格以趋势方式演变54

3.3.4 历史会重演55

3.3.5 技术分析的优点55

3.3.6 技术分析的缺点56

3.3.7 技术分析的类型57

3.3.8 技术分析的意义59

3.3.9 技术分析的两个基本工具59

第4章 新三板的K线和均线分析技术65

4.1 K线的意义及注意事项66

4.1.1 K线的意义66

4.1.2 K线运用注意事项66

4.2 常见的K线和K线组合67

4.2.1 大阳线和大阴线67

4.2.2 早晨之星和黄昏之星67

4.2.3 锤头线和射击之星68

4.2.4 平底和平顶69

4.2.5 塔形底和塔形顶70

4.2.6 红三兵和黑三兵71

4.2.7 两红夹一黑和两黑夹一红72

4.2.8 常见的K线和K线组合的实战技巧72

4.3 均线的实战技巧73

4.3.1 什么是均线74

4.3.2 均线的类型74

4.3.3 均线的特性76

4.3.4 利用5日均线做多技巧77

4.3.5 利用10日均线做多技巧78

第5章 新三板的趋势和形态分析技术81

5.1 初识趋势82

5.1.1 什么是趋势82

5.1.2 趋势的方向83

5.1.3 趋势的分类83

5.2 趋势线84

5.2.1 趋势线的定义84

5.2.2 趋势线的作用85

5.2.3 趋势线的类型86

5.2.4 趋势线的实战技巧89

5.2.5 趋势线应用注意事项90

5.3 初识形态91

5.3.1 反转形态91

5.3.2 整理形态92

5.4 常见的反转形态93

5.4.1 双底和双顶93

5.4.2 头肩底和头肩顶94

5.4.3 圆底和圆顶95

5.4.4 V形底和尖顶96

5.5 常见的整理形态97

5.5.1 上升三角形97

5.5.2 上升旗形97

5.5.3 下降楔形98

5.5.4 下降三角形98

5.5.5 下降旗形99

5.5.6 上升楔形99

5.5.7 收敛三角形100

第6章 新三板的指标分析技术101

6.1 初识技术指标102

6.1.1 什么是技术指标102

6.1.2 技术指标的类型102

6.1.3 技术指标的背离103

6.1.4 技术指标的交叉、低位和高位105

6.1.5 技术指标的徘徊、转折和盲点106

6.2 KDJ指标106

6.2.1 初识KDJ指标106

6.2.2 KDJ指标应用实战107

6.3 MACD指标110

6.3.1 初识MACD指标110

6.3.2 读懂重要的MACD指标图111

6.3.3 MACD指标应用实战114

6.4 技术指标运用注意事项116

6.4.1 技术指标结构性问题116

6.4.2 技术指标数据源问题116

6.4.3 主力操纵技术指标的方法117

第7章 新三板的挂牌条件119

7.1 新三板挂牌要满足的6项条件120

7.2 依法设立且存续满2年120

7.2.1 公司设立的主体、程序合法、合规120

7.2.2 公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定121

7.2.3 存续满2年121

7.2.4 案例分析122

7.3 业务明确，具有持续经营能力122

7.3.1 业务明确122

7.3.2 申请挂牌公司及其子公司的环保应满足哪些要求123

7.3.3 持续经营能力123

7.3.4 申请挂牌公司存在哪些情形应认定其不具有持续经营能力124

7.3.5 案例分析124

7.4 公司治理机制健全，合法规范经营125

7.4.1 公司治理机制健全125

7.4.2 合法规范经营125

7.4.3 案例分析126

7.5 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规126

7.5.1 股权明晰126

7.5.2 股票发行和转让行为合法合规127

7.5.3 案例分析127

7.6 主办券商推荐并持续督导128

7.7 新三板挂牌的其他注意事项128

7.7.1 申请挂牌公司的子公司应满足哪些要求128

7.7.2 申请挂牌公司在财务规范方面需要满足哪些要求129

7.7.3 报告期内申请挂牌公司发生实际控制人变更或者主要业务转型的是否可申请挂牌129

第8章 挂牌企业的改制与审核131

8.1 初识股份公司132

8.1.1 申请新三板挂牌的公司是否必须是股份公司132

8.1.2 有限责任公司和股份有限公司132

8.1.3 设立股份有限公司应具备哪些条件133

8.1.4 设立股份有限公司有哪些方式133

8.1.5 设立股份有限公司需要经过哪些程序134

8.2 初识改制135

8.2.1 什么是改制135

8.2.2 为何要改制135

8.2.3 公司股份改制的成本135

8.2.4 哪些类型的企业适宜改制136

8.3 改制的目标和原则136

8.3.1 改制的目标137

8.3.2 改制的原则137

8.4 改制的流程138

8.4.1 改制的准备阶段138

8.4.2 改制的操作阶段139

8.4.3 改制的收尾阶段139

8.4.4 大股东与高管要做何准备140

8.4.5 如何选择改制的中介机构140

8.4.6 拟挂牌企业整体变更改制准备阶段的工作主要有哪些144

8.4.7 拟挂牌企业整体变更改制操作阶段的工作主要有哪些146

8.4.8 拟挂牌企业整体变更改制收尾阶段的工作主要有哪些147

8.4.9 拟挂牌企业整体变更改制工作中各中介机构的职责148

8.4.10 改制时如何增资148

8.5 挂牌审查的工作流程149

8.5.1 股东人数未超过200人的挂牌审查的流程149

8.5.2 股东人数超过200人的挂牌审查的流程150

8.6 股东人数未超过200人的挂牌审查工作152

8.6.1 挂牌审查的理念152

8.6.2 挂牌审查的内容153

8.6.3 挂牌审查如何沟通153

8.6.4 挂牌审查全公开内容是什么155

8.7 挂牌准入的常见问题156

8.8 办理挂牌手续的相关事宜157

8.8.1 审核完成后的工作流程和时间节点157

8.8.2 取得挂牌函后如何进行首次信息披露158

8.8.3 如何办理股份登记160

8.8.4 如何申请举办挂牌仪式160

8.8.5 申请挂牌同时股票发行时有何注意事项160

第9章 新三板的主办券商推荐与融资163

9.1 主办券商的选择与签约164

9.1.1 主办券商的重要性164

9.1.2 哪些主办券商可以在新三板执业165

9.1.3 评价和选择主办券商的技巧165

9.1.4 如何与主办券商签约166

9.2 企业与券商的合作167

9.2.1 新三板对券商的推荐业务有何要求167

9.2.2 推荐业务的流程和节点167

9.2.3 企业如何配合券商的工作168

9.2.4 企业如何评价和反馈券商的工作169

9.3 企业与其他中介机构的合作169

9.3.1 会计师事务所的职责和执业标准169

9.3.2 律师事务所的职责和执业标准169

9.3.3 券商、会计师事务所、律师事务所如何协作169

9.3.4 企业如何配合会计师事务所、律师事务所的工作170

9.3.5 企业如何评价和反馈会计师和律师的工作170

9.3.6 除主办券商外，哪些机构可以从事推荐业务170

9.4 挂牌文书的准备工作170

9.4.1 新三板对申报文件的要求170

9.4.2 企业、中介机构对申报文件各承担什么责任171

9.4.3 需要准备哪些申报文件171

9.4.4 如何编写公开转让说明书172

9.4.5 如何编写挂牌发行备案文件173

9.4.6 如何准备财务报表及审计报告174

9.4.7 如何准备法律意见书174

9.4.8 如何准备主办券商推荐工作报告175

9.5 挂牌申请的电子化报送175

9.5.1 电子化报送与受理的基本业务流程175

9.5.2 电子化报送材料的注意事项175

9.6 新三板融资概述176

9.6.1 新三板融资的方式176

9.6.2 新三板融资的理念与特点176

9.6.3 新三板的融资特点176

9.7 股票发行制度177

9.7.1 如何对挂牌公司的股票发行进行管理177

9.7.2 挂牌公司的股票发行有什么样的规则178

9.7.3 股票发行的对象178

9.7.4 股票发行的认购方式179

9.7.5 股票发行的流程179

9.7.6 股票发行的信息披露要求180

9.7.7 注册资本变更登记与新增股份登记的关系180

9.7.8 现有股东的优先权认购181

9.7.9 主办券商的服务与收费181

9.7.10 查看股票发行的操作案例182

9.8 优先股制度183

9.8.1 什么是优先股184

9.8.2 优先股的类型184

9.8.3 优先股的优缺点185

9.8.4 什么样的公司适合发优先股185

9.8.5 优先股股东是否可以参与公司经营决策186

9.8.6 优先股与债券、普通股的区别186

9.8.7 哪些主体可以发行优先股186

9.8.8 非上市公众公司非公开发行优先股有哪些条件和要求187

9.8.9 非公开发行优先股的发行对象187

9.8.10 发行优先股的公司如何进行信息披露188

9.8.11 挂牌公司发行优先股应当遵循哪些规定188

9.8.12 发行优先股与发行普通股在发行程序方面有什么不同189

第10章 新三板的并购与信息披露191

10.1 收购192

10.1.1 什么是收购192

10.1.2 新三板收购制度的特点192

10.1.3 《收购办法》的主要内容193

10.1.4 权益披露的功能与规则193

10.1.5 挂牌公司收购的主要参与主体194

10.1.6 收购挂牌公司的收购人需要满足的条件195

10.1.7 独立财务顾问的主要职责195

10.1.8 什么是控制权变动196

10.1.9 什么是协议收购及其规定196

10.1.10 什么是要约收购及其类型197

10.1.11 要约收购的流程197

10.1.12 要约收购的支付手段与特别规定198

10.1.13 什么是竞争要约及特别规定199

10.2 重大资产重组199

10.2.1 什么是重大资产重组199

10.2.2 新三板的重大资产重组制度特点200

10.2.3 重大资产重组需要满足的条件202

10.2.4 重大资产重组对财务顾问的要求202

10.2.5 重大资产重组交易进程备忘录202

10.2.6 重大资产重组的流程203

10.2.7 重大资产重组在什么条件下申请证券暂停转让204

10.2.8 申请证券暂停转让后何时恢复交易204

10.2.9 重大资产重组的信息披露及审查205

10.2.10 独立财务顾问如何对完成重大资产重组后的公司进行督导205

10.2.11 发行股份购买资产的重大资产重组的限售要求206

10.3 初识信息披露206

10.3.1 信息披露的内容206

10.3.2 信息披露的义务人207

10.3.3 义务人的职责208

10.3.4 主办券商等中介机构的职责208

10.3.5 信息披露的流程208

10.3.6 信息披露的监管209

10.4 定期报告披露实务210

10.4.1 定期报告的披露时限要求210

10.4.2 年度报告的主要内容210

10.4.3 半年度报告的主要内容211

10.4.4 新三板对定期报告的审查标准和流程212

10.4.5 新三板对定期报告不规则行为的处理213

10.4.6 如何对定期报告进行修改和补充213

10.5 临时报告披露实务213

10.5.1 应当披露的重大信息213

10.5.2 需要披露临时报告的情形有哪些213

10.5.3 公司三会决议是否必须披露215

10.5.4 临时报告披露的时间要求215

10.5.5 新三板对临时报告的审查标准和流程216

10.5.6 新三板对临时报告不规则行为的处理216

10.5.7 如何对临时报告进行修改和补充216

第11章 新三板的银行融资产品217

11.1 交通银行的融资产品218

11.1.1 信融通218

11.1.2 新三板集成式服务方案219

11.2 光大银行的融资产品219

11.2.1 挂牌易、股东融易贷和投贷通220

11.2.2 知识产权融易贷和股权融易贷220

11.3 工商银行的融资产品221

11.4 农业银行的融资产品222

11.5 中国银行的融资产品222

11.6 建设银行的融资产品223

11.6.1 小额贷、速贷通和成长之路223

11.6.2 信用贷和上市贷224

11.7 招商银行的融资产品224

11.7.1 小贷通产品系列225

11.7.2 展翼三板227

11.7.3 展翼增值227

11.7.4 展翼资本228

11.7.5 展翼并购与展翼直投228

11.8 广发银行的融资产品228

11.9 兴业银行的融资产品231

11.10 浦发银行的融资产品232

11.10.1 银证宝233

11.10.2 投贷联动233

11.10.3 股权质押贷款233

11.10.4 千户工程专属信用贷款234

11.10.5 投资银行服务234

第12章 新三板的投资案例237

12.1 经典对赌案例238

12.1.1 陈晓与摩根士丹利及鼎晖对赌输掉永乐电器238

12.1.2 李途纯对赌英联、摩根士丹利、高盛输掉太子奶239

12.1.3 张兰对赌鼎晖输掉俏江南240

12.1.4 吴长江引入软银赛富和施耐德后被逼出雷士照明241

12.1.5 蔡达标引入中山联动和今日资本后身陷囹圄243

12.1.6 贝恩资本折戟国美18亿入股5年后20亿退出243

12.2 新三板第一股世纪瑞尔245

12.3 老股民潜伏新三板赚大钱246

12.4 新三板“原始股”骗局246

12.4.1 “原始股”融资2亿多247

12.4.2 李鬼引消费者上当247

附录 全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）249