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第一部分 《中华人民共和国证券投资基金法》讲解3

第一讲 投资基金的发展与立法工作3

第二讲 投资基金的概念与当事人18

第三讲 投资基金的分类与运作方式30

第四讲 本法调整范围及与相关法的关系44

第五讲 基金财产54

第六讲 基金管理公司与管理人63

第七讲 基金托管银行与托管人78

第八讲 基金的募集93

第九讲 封闭式基金份额的发售与交易118

第十讲 基金份额的申购与赎回137

第十一讲 基金的运作与信息披露154

第十二讲 基金合同的变更、终止与基金财产清算167

第十三讲 基金持有人权利与持有人大会176

第十四讲 基金的监管185

第十五讲 法律责任201

第十六讲 关于特定基金的探讨213

第十七讲 关于公司型基金的探讨221

第二部分 《中华人民共和国证券投资基金法》理解与适用231

第一章 总则231

第二章 基金管理人238

第三章 基金托管人247

第四章 基金的募集252

第五章 基金份额的交易274

第六章 基金份额的申购与赎回276

第七章 基金的运作与信息披露282

第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算285

第九章 基金份额持有人权利及其行使289

第十章 监督管理294

第十一章 法律责任296

第十二章 附则302

第三部分 证券投资基金运作实务307

第一章 证券投资基金监管体制307

第一节 证券投资基金概述307

第二节 证券投资基金监督机构和原则308

第三节 证券投资基金监督内容314

第二章 证券投资基金当事人322

第一节 证券投资基金当事人概述322

第二节 基金管理人330

第三节 基金管理公司337

第四节 基金份额持有人345

第三章 证券投资基金的募集350

第一节 基金募集提交申报文件350

第二节 基金募集的核准368

第三节 基金募集操作369

第四章 基金份额交易374

第一节 基金份额的发售374

第二节 基金份额的交易381

第五章 基金份额的申购与赎回384

第一节 基金份额的申购384

第二节 基金份额的赎回386

第六章 基金合同的变更、终止与基金财产清算389

第一节 基金合同变更和终止389

第二节 基金的清算和基金清算财产的分配394

第七章 证券投资基金投资运作398

第一节 证券投资基金投资方式和范围398

第二节 证券投资组合管理402

第三节 基金资产配置管理433

第四节 股票投资组合451

第五节 债券投资组合466

第八章 证券投资基金信息披露487

第一节 基金信息披露的意义和原则要求487

第二节 基金发行设立的信息披露490

第三节 基金持续运作的信息披露493

第四节 证券投资基金信息披露规范意见496

第九章 证券投资基金业务规范文本507

第一节 证券投资基金申报材料文本507

第二节 证券投资基金协议文本510

第三节 证券投资基金托管协议文本522

第四节 证券投资基金招募说明书文本527

范例：华安创新证券投资基金招募说明书529

第五节 证券投资基金管理公司章程文本572

第六节 证券投资基金公告文本范例577

泰和证券投资基金上市公告书577

泰和证券投资基金资产净值周报表586

泰和证券投资基金公布投资组合公告587

泰和证券投资基金投资组合更正公告589

泰和证券投资基金2001年中期报告589

泰和证券投资基金中报更正公告607

泰和证券投资基金1999年度报告607

泰和证券投资基金2000年收益分配公告623

天华证券投资基金扩募配售办法公告624

科翔证券投资基金扩募发起人认购价格公告631

科翔证券投资基金机构投资者配售比例公告631

科翔证券投资基金扩募配售办法公告631

科翔证券投资基金扩募配售提示性公告638

第四部分 证券投资基金法律法规及政策规范641

一、法律641

中华人民共和国主席令（第九号）641

中华人民共和国证券投资基金法641

二、行政法规658

开放式证券投资基金试点办法658

三、部门规章和规范性文件664

（一）关于基金管理人664

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知664

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知665

关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知667

证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见667

关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知669

附件：基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）670

基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）672

基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）674

关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知676

附件：一、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）678

二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）680

三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式681

（二）关于基金托管人682

关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合现控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知682

证券投资基金规范运作指导意见第二号——关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见682

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号——证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）684

（三）关于基金从业人员资格（包括独立董事任职资格）690

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号——基金从业人员资格管理暂行规定690

关于完善基金管理公司董事人选制度的通知695

（四）关于基金的募集697

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知697

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号——证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）698

（五）关于基金的交易、申购与赎回713

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知713

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定714

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知716

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知716

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知718

（六）关于基金咨询委员会719

证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法719

（七）关于基金会计核算722

证券投资基金会计核算办法722

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知754

（八）关于基金税收与分红755

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知755

关于执行《证券投资基金管理暂行办法》第11条、第38条及第55条第（3）项规定有关问题的通知756

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知757

（九）关于信息披露758

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号——证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）758

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号——证券投资基金信息披露指引769

关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知786