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第1章 投资银行的内涵与发展1

1.1 投资银行的含义1

1.1.1 投资银行业务的基本概念1

1.1.2 投资银行与商业银行的区别与联系2

1.1.3 投资银行的功能3

1.2 投资银行的经营理念与行业特征5

1.2.1 投资银行的经营理念5

1.2.2 投资银行业的行业特征5

1.3 投资银行的历史演进8

1.3.1 发达国家投资银行业的历史演进8

1.3.2 新兴国家和地区投资银行业的历史演进14

1.3.3 中国投资银行业的历史演进18

1.4 投资银行业的发展趋势22

1.4.1 经营模式全能化22

1.4.2 经营范围全球化24

1.4.3 经营方式专门化25

思考题25

第2章 证券发行与承销26

2.1 概述26

2.1.1 证券发行的当事人26

2.1.2 证券发行的管理制度30

2.1.3 证券发行的类型30

2.1.4 证券承销方式31

2.2 股票的公开发行与承销32

2.2.1 股票承销的一般流程32

2.2.2 股票承销的工作内容33

2.3 债券的公开发行与承销44

2.3.1 投资银行债券承销业务的一般程序44

2.3.2 债券的信用评级45

思考题48

第3章 证券交易49

3.1 证券交易概述49

3.1.1 证券交易市场49

3.1.2 证券交易方式51

3.1.3 证券交易程序52

3.1.4 证券交易机制53

3.1.5 投资银行在证券交易中的作用54

3.2 证券经纪业务55

3.2.1 开设账户55

3.2.2 委托买卖56

3.2.3 竞价成交58

3.2.4 证券结算60

3.3 做市业务61

3.3.1 投资银行充当做市商的动机61

3.3.2 做市商制度的特点与形式61

3.3.3 做市商的成本与收益62

3.3.4 做市商制度的利弊62

3.4 证券自营业务63

3.4.1 自营商的投机交易64

3.4.2 自营商的套利交易64

3.4.3 自营业务的原则64

思考题68

第4章 信贷资产证券化69

4.1 资产证券化概述69

4.1.1 资产证券化的内涵69

4.1.2 资产证券化的起源与发展69

4.1.3 资产证券化的特征70

4.1.4 资产证券化的主体71

4.1.5 资产证券化的价值72

4.2 资产证券化的运作72

4.3 资产证券化的主要原理78

4.3.1 核心原理：基础资产现金流分析78

4.3.2 资产重组原理79

4.3.3 风险隔离原理79

4.3.4 信用增级原理80

4.4 资产证券化的类型80

4.4.1 资产证券化的种类80

4.4.2 不良资产证券化85

思考题95

第5章 投资基金管理96

5.1 基金的定义与种类96

5.1.1 基金的定义96

5.1.2 基金的种类97

5.2 证券投资基金的当事人100

5.2.1 基金投资者100

5.2.2 基金管理人101

5.2.3 基金托管人101

5.2.4 其他当事人102

5.3 证券投资基金的运作103

5.3.1 基金的设立103

5.3.2 基金的发行与交易103

5.3.3 基金投资管理103

5.3.4 信息披露104

5.4 证券投资基金的选择与业绩评价105

5.4.1 投资基金的选择105

5.4.2 投资基金的业绩评价107

5.5 共同基金110

5.5.1 全球共同基金的发展情况110

5.5.2 美国的共同基金111

思考题118

第6章 项目融资119

6.1 项目融资概述119

6.1.1 项目融资的定义119

6.1.2 项目融资的基本特征120

6.1.3 项目融资的当事人121

6.1.4 项目融资的一般程序123

6.1.5 项目融资的适用范围124

6.2 项目可行性分析与风险评价124

6.2.1 项目可行性分析124

6.2.2 项目融资的风险评价125

6.3 项目投资结构设计127

6.3.1 公司型合资结构127

6.3.2 合伙制结构128

6.3.3 非公司型合资结构129

6.3.4 信托基金结构130

6.4 项目的融资结构模式设计131

6.4.1 投资者直接安排的融资模式131

6.4.2 投资者通过项目公司安排融资的模式132

6.4.3 以“设施使用协议”为基础的融资模式132

6.4.4 以“生产支付”为基础的融资模式133

6.4.5 以“杠杆租赁”为基础的融资模式133

6.4.6 BOT项目融资模式135

6.5 项目融资的资金选择141

6.5.1 确定资金结构时需要考虑的因素142

6.5.2 股本资金与准股本资金142

6.5.3 债务资金144

6.6 项目担保的安排147

6.6.1 项目担保的基本形式147

6.6.2 项目担保的类型148

思考题151

第7章 企业并购152

7.1 并购业务概述152

7.1.1 企业并购的概念152

7.1.2 企业并购的动因153

7.1.3 企业并购的类型156

7.1.4 投资银行在企业并购中的作用160

7.2 并购的运作161

7.2.1 自我认识、风险评估与交易规模的选择161

7.2.2 候选企业的筛选162

7.2.3 首次报价162

7.2.4 与目标公司的接触165

7.2.5 意向书、尽职调查、谈判和融资方式167

7.2.6 法律文书的签署168

7.3 反并购防御169

7.4 股票回购173

7.4.1 股票回购的定义与类型173

7.4.2 股票回购的动因174

7.4.3 股票回购的原则175

7.4.4 股票回购的操作程序175

7.5 杠杆收购175

7.5.1 杠杆收购的含义和特点175

7.5.2 杠杆收购的融资方式176

7.5.3 杠杆收购的价值来源176

7.5.4 杠杆收购的主要程序177

思考题179

第8章 风险投资180

8.1 风险投资概述180

8.1.1 风险投资的概念180

8.1.2 风险投资的要素181

8.1.3 风险投资的特征183

8.1.4 风险投资在科技成果转化中的作用184

8.1.5 风险投资的高风险与高收益性185

8.2 风险投资的运作机制186

8.2.1 风险投资的生命周期与投资人的介入时机186

8.2.2 风险投资的参与方189

8.2.3 风险投资的运作流程189

8.3 风险投资的决策分析197

8.3.1 技术分析197

8.3.2 产品生命周期分析198

8.3.3 知识产权分析199

8.3.4 风险企业分析200

8.4 风险投资的风险分析201

8.4.1 信息不对称风险202

8.4.2 风险企业面临的一般风险202

8.4.3 风险分析方法204

8.5 风险投资的退出机制205

8.5.1 风险投资退出机制概述205

8.5.2 风险投资退出的时机选择206

8.5.3 风险投资的退出方式206

8.5.4 国际风险投资退出渠道分析208

8.5.5 创业板市场概述208

思考题211

第9章 投资银行的其他业务212

9.1 证券投资咨询业务212

9.1.1 证券投资咨询概述212

9.1.2 投资银行开展证券投资咨询的具体业务214

9.1.3 证券投资咨询业务的风险管理218

9.1.4 我国证券投资咨询业务的发展220

9.2 委托理财业务223

9.2.1 委托理财业务概述223

9.2.2 投资银行开展委托理财业务的模式、管理与创新229

9.2.3 委托理财业务在中国232

9.3 金融工程业务242

9.3.1 金融工程的理论基础242

9.3.2 金融工程在投资银行中的应用243

思考题254

第10章 投资银行的内部管理与外部监管255

10.1 投资银行的内部管理255

10.1.1 投资银行的组织结构255

10.1.2 投资银行的风险管理257

10.2 投资银行的外部监管265

10.2.1 投资银行监管的基本原理265

10.2.2 投资银行监管体制269

10.2.3 投资银行资格监管272

10.2.4 投资银行运行监管274

思考题276

附录A 专业词汇（汉英对照）277

参考文献291