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第一章 证券市场概述1

第一节 证券市场1

一、证券市场的定义1

二、证券市场的基本特征1

三、证券市场的分类1

第二节 证券市场的结构2

一、证券发行市场2

二、证券流通市场2

三、发行市场与流通市场的关系3

第二章 证券交易概述4

第一节 证券交易价格4

一、股票交易价格4

二、国债交易价格5

三、股票交易行情表阅读与分析7

第二节 股票价格指数8

一、股价指数的定义及其作用8

二、股价平均数9

三、股价指数10

四、深圳证券交易所股价指数10

五、上海证券交易所股价指数12

第三节 证券交易方式13

一、现货交易13

二、期货交易和期权交易14

阅读材料（一）股票发行价格的确定15

一、发行价格基本规定15

二、决定发行价格因素15

三、确定发行价格方法16

阅读材料（二）集合竞价的原理与操作17

一、上海证券交易所交易系统集合竞价的原理与操作17

二、深圳证券交易所电脑竞价撮合规则19

第三章 证券经纪业务23

第一节 经纪业务的含义和特点23

一、经纪业务的含义23

二、经纪代理业务要素23

三、经纪业务的基本特点23

第二节 经纪代理商的权利和义务24

一、经纪代理商的权利24

二、经纪代理商的义务24

第三节 客户买卖证券基本程序24

一、买卖A股基本程序24

二、买卖B股基本程序28

三、买卖债券基本程序30

第四节 委托买卖操作程序30

一、委托买卖30

二、委托单的基本要素31

三、受理委托32

四、委托执行33

五、买卖委托双方的权利义务33

六、经纪服务制度34

第五节 竞价成交36

一、竞价原则36

二、竞价方式36

三、竞价结果36

四、撤单的条件和程序36

第六节 交易费用37

一、上海证券交易所交易费用37

二、深圳证券交易所交易费用38

阅读材料（一） 中国证券经纪业务探讨与展望38

一、经纪代理业务的发展方向38

二、经纪代理业务的管理模式39

三、经纪代理业务规范操作的基本要求40

四、关于发展我国经纪人制度的探讨40

第四章 证券自营业务42

第一节 自营业务的含义和特点42

一、自营业务的含义42

二、自营业务的主要特点42

三、自营业务范围43

第二节 自营业务的管理与监督43

一、自营资格确认43

二、自营业务禁止行为46

三、监督与检查49

四、处罚50

第三节 自营交易的买卖形态51

一、交易所集中买卖51

二、证券柜台当面买卖53

三、机构法人之间协议买卖54

阅读材料（一） 自营业务实务探讨55

一、自营业务的管理体系55

二、自营业务的人员素质要求56

三、自营业务的基本要求56

第五章 证券交易登记结算业务57

第一节 证券登记机构和系统57

一、上海证券交易所证券交易登记系统57

二、深圳证券交易所证券交易登记系统58

三、各地证券登记公司58

第二节 证券登记清算业务规程59

一、证券帐户卡的开立59

二、证券帐户卡的挂失59

三、证券的托管59

四、证券清算过户规程59

五、B股发行登记与转让开户规程61

六、债券存管规程63

七、配股权证操作规程64

八、证券挂失操作规程66

九、非交易过户操作规程67

第三节 分红派息业务规程68

一、分红派息操作程序68

二、投次者注音事项68

第六章 证券交易风险及防范71

第一节 经纪代理业务风险及防范71

一、代理业务风险含义71

二、客户风险71

三、交易保障风险72

四、交易差错风险73

五、信用交易风险73

六、服务质量风险74

七、硬件设备风险76

第二节 自营业务风险及防范77

一、自营业务中风险含义77

二、系统风险与防范77

三、个别风险与防范82

四、特殊风险与防范84

第七章 国债现货交易实务86

第一节 国债流通市场的发展过程86

第二节 国债交易市场的组织结构86

一、场外交易86

二、场内交易87

第三节 国债现货场内交易运作流程87

一、深交所国债现货交易运作流程87

二、上交所国债现货交易动作流程90

第四节 国债现货的收益率92

一、收益率的含义92

二、附息票的国债收益率的计算92

三、贴现国债收益率的计算95

四、简单计算方法95

第八章 国债回购交易实务96

第一节 我国国债回购市场的回顾及其作用96

第二节 国债回购交易的一般原理96

一、交易主体96

二、交易过程97

三、报价97

第三节 交易所国债回购业务运作流程97

一、上交所国债回购运作流程97

二、深交所国债回购运作流程98

第四节 无纸化国债的回购业务101

第五节 回购市场几种简单的操作方法102

一、不同回购品种之间的套利操作102

二、反回购102

三、国债现货与国债回购品种之间的套利操作102

四、回购与股票市场之间的套利操作102

第九章 证券投资基本分析103

第一节 影响证券价格因素103

一、证券价格决定理论及公式103

二、影响证券价格因素105

第二节 宏观经济分析106

一、国民生产总值106

二、经济周期108

三、通货膨胀108

四、货币政策和财政政策109

五、产业格局及增长状况111

第三节 行业分析和区域分析112

一、行业分析112

二、地区分析114

第十章 公司财务分析115

第一节 公司财务分析意义115

一、公司财务分析含义115

二、财务报表使用者及其对财务信息要求115

三、公司财务分析意义116

第二节 公司财务报表116

一、公司财务报表含义和种类116

二、资产负债表编制和科目分析117

三、损益表及其科目分析124

四、财务状况变动表及其分析127

第三节 财务分析程序和方法130

一、公司财务分析基本程序130

二、公司财务分析方法130

一、财务分析局限性134

第四节 公司税赋135

一、我国现行税制改革135

二、公司税赋136

第十一章 证券投资技术分析140

第一节 技术分析概述140

一、技术分析三个假设140

二、技术分析应用范围和局限性140

三、技术分析方法中专用术语141

第二节 K线图142

一、K线基本含义142

二、K线基本型态应用142

三、K线中长期基本型态及运用143

第三节 移动平均线145

一、概念145

二、移动平均线应用八法则145

三、由平均线间关系研判股价趋势146

第四节 艾略特波浪理论147

一、波浪理论原理147

二、波浪比率及形态148

三、与波浪相应股市特征149

第五节 黄金分割律150

一、概念150

二、黄金分割律运用150

第六节 股市中常用技术指标151

一、乖离率（BIAS）151

二、强弱指数（RSI）151

三、平滑异同移动平均线（MACD）153

四、随机指标（KD）线153

五、能量潮（人气指标，OBV）154

六、心理线154

七、腾落指数（先行指数，ADL）156

八、T．A．P．I指标156

九、涨跌比率（ADR）157

十、超买超卖线（OBOS）158

第七节 价量关系分析159

一、价量关系分析适用对象159

二、价量变化隐藏玄机159

三、剖析价量关系确定操盘策略160

四、利用价量关系组合表判断买卖时机161

阅读材料（一） 如何有效地运用技术分析指标162

一、供求关系分析162

二、指标分析164

第十二章 证券投资组合管理167

第一节 投资组合理论及各种模型167

一、投资组合理论基本内容167

二、甲类模型167

三、乙类模型168

第二节 证券投资组合与风险防范169

一、前提条件169

二、有效证券组合与有效边界170

三、有效边界确定173

四、最优证券组合确定180

五、确定最优证券组合其他方法181

第三节 证券投资组合管理182

一、为什么要建立一个“投资组合”182

二、投资组合的种类182

三、如何进行投资182

四、投资组合的调整183

五、如何评估投资组合表现的优劣183

附录：184

一、上海证券交易所章程184

二、上海证券交易所交易市场业务规则187

三、上海证券交易所会员管理规则199

四、上海证券交易所交易员管理细则203

五、上海证券交易所指定交易制度试行办法206

六、关于通过交易清算系统代发现金红利的通知210

七、关于代理向“指定交易”帐户自动划付上市公司现金红利的内部操作办法211

八、关于调整国债回购业务的通知211

九、关于实施上网定价发行改进方案的通知212

十、关于调整有关市场业务收费标准的通知213

十一、关于实施场外报盘有关事项的通知214

十二、深圳证券交易所章程216

十三、深圳证券交易所业务规则220

十四、深圳证券交易所异常情况处理办法（试行）244

十五、关于改进资金清算单据派发工作的通知245

十六、深圳证券交易所会员买空卖空处理试行办法246

十七、深圳证券交易所B股结算会员买空卖空处理试行办法247

十八、关于对股票和基金交易实行价格涨跌幅限制的通知248

十九、关于对A股和基金交易实行公开信息制度的通知245

二十、关于进一步规范A股证券帐户开户的通知249

二十一、禁止证券欺诈行为暂行办法250

二十二、证券市场禁入暂行规定254

二十三、证券经营机构证券自营业务管理办法257

二十四、中华人民共和国国债托管管理暂行办法262

二十五、实物国债集中托管业务（暂行）规则266