2010版证券业从业资格考试教材 证券发行与承销【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节　投资银行业务概述1

第二节　投资银行业务资格15

第三节　投资银行业务的内部控制22

第四节　投资银行业务的监管25

第二章 股份有限公司概述34

第一节　股份有限公司的设立34

第二节　股份有限公司的股份和公司债券44

第三节　股份有限公司的组织机构48

第四节　上市公司组织机构的特别规定59

第五节　股份有限公司的财务会计67

第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算69

第三章 企业的股份制改组73

第一节　企业股份制改组的目的、要求和程序73

第二节　股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查81

第四章　公司融资98

第一节　公司融资概述98

第二节　公司融资成本101

第三节　资本结构理论105

第四节　公司融资方式选择113

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序118

第一节　首次公开发行股票申请文件的准备118

第二节　首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准141

第六章 首次公开发行股票的操作166

第一节　新股发行体制改革的原则、内容和目标166

第二节　首次公开发行股票的估值和询价168

第三节　首次公开发行股票的发行方式176

第四节　首次公开发行的具体操作189

第五节　股票的上市保荐192

第七章 首次公开发行股票的信息披露204

第一节　信息披露概述204

第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要208

第三节　股票发行公告及发行过程中的有关公告234

第四节　股票上市公告书237

第五节　创业板信息披露方面的特殊要求241

第八章 上市公司发行新股244

第一节　上市公司发行新股的准备工作244

第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序258

第三节　发行新股的发行方式和发行上市操作程序260

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露264

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行269

第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作269

第二节　可转换公司债券发行的申报与核准279

第三节　可转换公司债券的发行与上市283

第四节　可转换公司债券的信息披露287

第五节　上市公司股东发行可交换公司债券289

第十章 债券的发行与承销294

第一节 国债的发行与承销294

第二节　金融债券的发行与承销300

第三节　企业债券的发行与承销311

第四节　公司债券的发行与承销320

第五节　短期融资券的发行与承销340

第六节 中期票据的发行与承销345

第七节 中小非金融企业集合票据346

第八节　证券公司债券的发行与承销347

第九节　资产支持证券的发行与承销367

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销381

第十一章 外资股的发行384

第一节　境内上市外资股的发行384

第二节　H股的发行与上市390

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市394

第四节　境内上市公司所属企业境外上市398

第五节　外资股招股说明书的制作401

第六节　国际推介与分销406

第十二章 公司收购与资产重组409

第一节　公司收购概述409

第二节　上市公司收购419

第三节　上市公司重大资产重组446

第四节　并购重组审核委员会工作规程462

第五节　上市公司并购重组财务顾问业务469

第六节　上市公司国有股和法人股向外商的转让481

第七节　外国投资者对上市公司的战略投资484

第八节　关于外国投资者并购境内企业的规定491

后记505