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第一章 绪论1

1.1 问题的提出1

1.2 研究背景及意义3

1.2.1 研究背景3

1.2.2 研究意义7

1.3 研究方法和研究内容9

1.3.1 研究难点、解决措施及研究方法9

1.3.2 研究思路及内容10

1.4 重要概念的界定12

第二章 文献回顾15

2.1 引言15

2.2 现代企业理论回顾16

2.2.1 契约理论16

2.2.2 代理理论19

2.3 公司治理研究回顾21

2.3.1 公司治理的内涵21

2.3.2 转轨经济中的公司治理23

2.3.3 政府对公司治理的干预25

2.3.4 股权结构28

2.3.5 董事会治理33

2.4 证券公司治理研究回顾36

2.5 本章小结39

第三章 政府对经营者的监控失灵41

3.1 引言41

3.2 政府干预与政府失灵的理论分析42

3.2.1 政府干预的内涵42

3.2.2 市场失灵与政府失灵43

3.3 券商治理环境中的政府干预失灵45

3.3.1 制度失灵46

3.3.2 行政化退出机制失灵49

3.3.3 监管失灵53

3.4 券商内部治理中的政府干预失灵59

3.4.1 转轨初期行政型治理失灵59

3.4.2 行政干预的路径依赖分析61

3.4.3 行政干预下内部治理失灵66

3.5 纠正政府失灵的对策分析69

3.5.1 纠正政府对券商内部治理的干预失灵69

3.5.2 纠正公司治理环境中的政府干预失灵72

3.5.3 政府主导券商治理向股东主导券商治理转变75

3.6 本章小结76

第四章 股东对经营者的监控失灵77

4.1 引言77

4.2 股东监控的经济学分析78

4.2.1 股东监控的一般理论78

4.2.2 股东监控的理论模型80

4.3 我国券商股权结构与股东对经营者的监控失灵84

4.3.1 我国券商股权结构特征的实证描述84

4.3.2 股权集中状态下的国有大股东监控失灵87

4.3.3 股权分散状态下的股东监控失灵—以大鹏证券为例90

4.4 纠正股东监控失灵的对策分析94

4.4.1 股权结构的均衡分析95

4.4.2 中、美、日券商经营者监控机制的比较与借鉴99

4.4.3 以国有法人为核心大股东是我国券商的占优选择106

4.5 本章小结110

第五章 董事会对经营者的监控失灵113

5.1 引言113

5.2 董事会治理与经营者监控113

5.2.1 董事会治理的一般理论113

5.2.2 我国券商董事会对经营者监控的内涵117

5.3 我国券商董事会对经营者的监控失灵分析119

5.3.1 行政干预下童事会对经营者的监控失灵120

5.3.2 内部董事主导下董事会对经营者的监控失灵122

5.3.3 监事会对经营者的监控失灵127

5.3.4 经营者控制下的独立董事失灵128

5.4 纠正董事会失灵的对策分析133

5.4.1 避免行政干预，理顺内部契约关系133

5.4.2 优化董事会构成，完善董事会功能134

5.4.3 引入第三方监管，完善独立董事制度138

5.5 本章小结142

第六章 “失败券商”经营者监控失灵的实证分析143

6.1 引言143

6.2 样本的选取、分析方法和样本公司特征143

6.2.1 样本的选取143

6.2.2 分析方法144

6.2.3 “失败券商”特征描述145

6.3 “失败券商”经营者监控失灵的描述性实证分析154

6.3.1 治理环境中的政府干预失灵154

6.3.2 分业经营前行政型治理失灵158

6.3.3 分业经营后经营者监控失灵160

6.4 纠正我国券商经营者监控失灵的路径选择173

6.5 本章小结175

第七章 总结与展望177

7.1 全文总结177

7.2 研究展望181

附录A：我国券商董事会状况调查问卷183

附录B：“失败券商”公司治理状况调查表187

参考文献189

后记203