SAC证券从业资格考试统编编教材 证券发行与承销 2011【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格15

第三节 投资银行业务的内部控制22

第四节 投资银行业务的监管26

第二章 股份有限公司概述34

第一节 股份有限公司的设立34

第二节 股份有限公司的股份和公司债券46

第三节 股份有限公司的组织机构50

第四节 上市公司组织机构的特别规定61

第五节 股份有限公司的财务会计69

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算71

第三章 企业的股份制改组75

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序75

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查83

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序100

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备100

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准125

第五章 首次公开发行股票的操作148

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见148

第二节 首次公开发行股票的估值和询价151

第三节 首次公开发行股票的发行方式159

第四节 首次公开发行股票的具体操作172

第五节 股票的上市保荐176

第六章 首次公开发行股票的信息披露190

第一节 信息披露概述190

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要194

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告220

第四节 股票上市公告书224

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求227

第七章 上市公司发行新股230

第一节 上市公司发行新股的准备工作230

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序244

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序246

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露251

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行255

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作255

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准265

第三节 可转换公司债券的发行与上市269

第四节 可转换公司债券的信息披露274

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券276

第九章 债券的发行与承销281

第一节 国债的发行与承销281

第二节 金融债券的发行与承销287

第三节 企业债券的发行与承销301

第四节 公司债券的发行与承销310

第五节 短期融资券的发行与承销332

第六节 中期票据的发行与承销341

第七节 中小非金融企业集合票据342

第八节 证券公司债券的发行与承销344

第九节 资产支持证券的发行与承销361

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销375

第十章 外资股的发行379

第一节 境内上市外资股的发行379

第二节 H股的发行与上市385

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市389

第四节 境内上市公司所属企业境外上市393

第五节 外资股招股说明书的制作396

第六节 国际推介与分销401

第十一章 公司收购404

第一节 公司收购概述404

第二节 上市公司收购412

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定445

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资461

第十二章 公司重组与财务顾问业务469

第一节 上市公司重大资产重组469

第二节 并购重组审核委员会工作规程504

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务511

后记525