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目录1

第一章 证券监管与信息披露制度1

第一节 信息披露制度的历史发展研究2

一、早期的信息披露制度3

二、18世纪的信息披露制度4

三、19世纪的信息披露制度5

四、20世纪上半叶的信息披露制度8

第二节 证券监管的根本目标与信息披露制度10

一、证券监管根本目标分析10

二、通过增强投资者信心实现上述目标14

三、信息披露是保障投资者的内在要求与有效制度设计17

第三节 信息披露是证券监管的主导性制度创新21

第四节 结论24

第二章 信息披露制度的理论基础26

第一节 信息披露制度与证券监管模式26

一、完全信息披露主义（FullDisclosurePhilosophy）27

二、实质性审核主义（SubstantiveRegulationPhilosophy）34

三、对两种证券管理模式的比较分析39

四、两种制度逐渐趋向融合的可能性42

五、我国现行证券发行审核制度研究44

第二节 强制性信息披露制度的理论基础55

一、证券市场的逆向选择问题（AdverseSelection）55

二、对强制性信息披露制度有效性的研究：学说及其评价57

三、对强制性信息披露制度的批判与辩护62

四、强制性信息披露作为一种法律制度是我国证券监管的发展方向69

第三节 有效资本市场假说与信息披露制度75

一、市场信息与证券价格相关性理论75

二、有效资本市场假说与强制性信息披露制度80

第四节 中国证券市场现行信息披露制度的实证分析92

一、我国信息披露法律制度的基本规范93

二、我国证券市场信息披露的主要问题100

三、一个简短的评价106

第三章 信息披露法律制度的原则、体系、结构与内容109

第一节 信息披露制度的基本原则109

一、信息披露实质性基本原则110

二、信息披露形式性基本原则121

第二节 信息披露法律制度的体系结构124

一、证券发行信息披露制度124

二、持续性信息披露制度130

三、法律责任与救济措施133

四、对上述结构体系的进一步分析与评价138

五、信息披露体系结构的一体化趋势及其意义141

第三节 我国目前信息披露制度的内容与格式概述147

一、招股说明书147

二、上市公告书148

三、年度报告149

四、中期报告150

五、临时报告151

第一节 “重大性”（Materiality）标准研究155

一、信息披露与重大性标准确定155

第四章 信息披露基础性法律制度与规则155

二、重大性的标准：学说与判例157

三、重大性标准下的三个相关概念165

四、中国证券立法中的重大性标准及其选择171

第二节 预测性信息披露与安全港制度（SafeHarbor）176

一、概述176

二、预测性信息披露179

三、预先警示理论（TheBespeaksCautionDoctrine）191

四、评析中国现行预测性信息披露制度198

第三节 上市公司关联交易披露规则研究203

一、界定关联交易和关联者204

二、关联交易：披露重于存在211

三、中国上市公司关联交易披露现状分析214

四、进一步规范关联交易信息披露规则218

第四节 上市公司收购中的信息披露问题223

一、持股预警披露制度224

二、全面收购行为信息披露制度239

三、上市公司股份回购信息披露制度244

第五章 信息披露的民事责任与法律救济制度246

第一节 信息披露民事责任立法政策思考246

一、合同法基础分析250

第二节 不实陈述民事救济的法律基础250

二、侵权法救济基础254

三、法定民事责任的产生及其重大突破265

第三节 信息披露法定民事责任与救济的具体规则研究与立法设计272

一、法定民事救济权主体（潜在原告）的范围272

二、法定民事责任主体（潜在被告）范围279

三、法定民事责任的举证责任与抗辩事由291

四、损害赔偿责任的分配与赔偿额的确定307

英文摘要（EXECUTIVESUMMARY）317

主要参考资料324

后记333