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引言1

第一章 对外资金融机构的监管及其法律规范2

第一节 外资金融机构及其监管的含义2

一、外资金融机构的含义2

二、外资金融机构监管的含义3

第二节 对外资金融机构监管的法律3

一、对外资金融机构监管的法律规范3

二、对外资金融机构监管的法律规范的性质5

第二章 对外资金融机构监管的理论与实践12

第一节 对外资金融机构监管的根据12

一、金融业监管的学理根据12

二、金融风险的主要表现形式16

三、金融业监管的国家实践21

四、对外资金融机构监管的必要性及其局限性27

五、东南亚金融危机的启示32

第二节 对外资金融机构监管的价值、原则和目标37

一、对外资金融机构监管的价值37

二、对外资金融机构监管的原则43

三、对外资金融机构监管的目标48

第三节 对外资金融机构监管的体制53

一、金融监管体制的涵义53

二、美国金融监管体制的评析54

三、日本金融监管体制的评析57

四、金融监管体制的发展趋势59

五、我国外资金融机构监管体制的完善64

第三章 对外资金融机构监管的方式68

第一节 各国金融监管方式的比较68

一、监管方式的演变68

二、行业监督与内部控制70

四、市场约束或市场惩戒（the Market Discipline）作用71

三、监管手段的现代化71

五、我国外资金融机构监管的方法选择73

第二节 对外资金融机构的金融稽核80

一、金融稽核的理论80

二、金融稽核体系83

三、金融稽核的模式和技术84

第三节 对外资金融机构的金融稽核——现场稽核88

一、现场稽核的依据与内容88

二、有代表性国家对外资金融机构的现场稽核90

三、我国对外资金融机构的现场稽核94

第四节 对外资金融机构的金融稽核——非现场稽核99

一、非现场稽核的概念99

二、有代表性国家对外资金融机构的非现场稽核100

三、我国现阶段的非现场稽核103

第五节 对外资金融机构内部控制机制的监管106

一、外资金融机构的内部控制系统107

二、内部控制系统与金融稽核的关系107

三、外资金融机构内部控制系统的要素108

四、对内部控制系统的稽核110

第四章 对外资金融机构监管的主要内容112

第一节 对外资金融机构市场准入的监管112

一、市场准入的立法原则112

二、市场准入的监管制度115

三、中国对外资金融机构的市场准入监管126

第二节 对外资金融机构的资本充足率监管131

一、资本充足率的作用131

二、资本充足率的演变133

三、资本的构成139

四、资本充足率的衡量标准140

五、我国对外资金融机构资本充足率的监管144

第三节 对外资金融机构的风险损失准备金的监管146

一、风险损失准备金146

二、资本充足率与准备金问题的国际考察148

三、我国对外资金融机构的风险损失准备金的监管150

第四节 对外资金融机构资产流动性的监管150

一、流动性及其有关理论150

二、流动性风险153

三、流动性衡量的国际比较157

四、我国对外资金融机构的流动性监管162

第五节 对外资金融机构的贷款集中监管164

一、对贷款集中监管的实质164

二、贷款集中监管的内容165

三、我国对外资金融机构的贷款集中监管169

一、关于金融机构业务范围的国际比较170

第六节 对外资金融机构业务的监管170

二、我国对外资金融机构业务的分业监管175

第七节 对外资金融机构金融创新的监管180

一、金融创新的涵义180

二、金融创新的成因182

三、金融创新与金融监管186

第五章 对外资金融机构监管的危机处理190

第一节 对外资金融机构的紧急救助190

一、金融业危机处理的必要性190

二、中央银行的紧急救助191

三、对外资金融机构的紧急救助问题的探讨194

四、对紧急救助的评价196

第二节 外资金融机构监管与存款保险制度197

一、存款保险制度的沿革197

二、存款保险制度运作机制199

三、对存款保险制度的评价203

四、建立我国的金融机构存款保险制度207

第六章 对外资金融机构的监管与金融自由化210

第一节 对外资金融机构的监管与巴塞尔协议210

一、巴塞尔委员会（Basel Commission）与巴塞尔协议（Basel Concordat）210

二、《对银行的国外机构的监管原则》211

三、《统一国际银行资本衡量和资本标准的协议》216

四、《巴塞尔建议》221

五、《资本协议的市场风险补充规定》223

六、《有效银行监管的核心原则》227

第二节 对外资金融机构的监管与WTO的有关协议235

一、金融服务业的地位236

二、金融服务贸易壁垒与金融开放236

三、WTO的金融服务贸易规则238

四、我国的金融开放与立法对策241

一、中国引进外资金融机构的现状246

第七章 我国外资金融机构法律体系的重构246

第一节 我国引进外资金融机构的现状分析246

二、中国引进外资金融机构的利弊分析247

三、中国监管外资金融机构的必要性249

第二节 我国外资金融机构监管法规的主要内容251

一、我国金融监管的立法沿革251

二、我国外资金融机构监管的主要内容254

三、我国外资金融机构监管中存在的问题260

四、完善我国外资金融机构监管制度的几点提议262

第三节 我国外资金融机构法律体系的重构265

一、中国外资金融机构法律体系的现状265

二、中国外资金融机构法律体系存在的问题270

三、我国外资金融机构法律体系重构的基本思路——实行国民待遇272

四、中国外资金融机构法律体系重构的主要步骤275