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导论1

第1章 重叠式自由贸易区的产生与发展13

1.1 全球区域经济组织发展的新特点13

1.1.1 一些大区域经济组织的形成14

1.1.2 地理邻近因素的超越15

1.1.3 大量产品种类的覆盖15

1.1.4 政策范围的扩大16

1.2 重叠式自由贸易区的出现17

1.2.1 重叠式自由贸易区的内涵17

1.2.2 重叠式自由贸易区产生的原因18

1.3 重叠式自由贸易区的发展现状19

1.3.1 以墨西哥为轮轴重叠式自由贸易区的发展20

1.3.2 以美国为轮轴重叠式自由贸易区的发展26

1.3.3 以智利为轮轴重叠式自由贸易区的发展34

1.3.4 以欧盟为轮轴重叠式自由贸易区的发展37

1.3.5 南方共同体市场为轮轴区域的重叠式自由贸易区的发展38

1.4 重叠式自由贸易区引起原产地规则职能的变化42

1.4.1 原产地规则概念的界定42

1.4.2 传统自由贸易区原产地规则的原有职能48

1.4.3 自由贸易区原产地规则职能演变的原因49

1.4.4 重叠式自由贸易区使原产地规则具有新的职能57

第2章 自由贸易区原产地规则的主要内容65

2.1 普惠制（GSP）中的原产地规则65

2.1.1 GSP的完全原产地规则67

2.1.2 进口含量标准67

2.1.3 GSP的累积原产地规则67

2.2 自由贸易区的优惠原产地规则69

2.2.1 自由贸易区货物原产地规则69

2.2.2 自由贸易区服务原产地规则91

2.3 自由贸易区的非优惠原产地规则——欧盟基本原产地规定97

2.3.1 欧盟基本原产地标准98

2.3.2 欧盟原产地程序规则99

2.3.3 与反规避措施相关的欧盟特定产品原产地规则99

2.4 其他自由贸易区的原产地规则100

2.4.1 欧盟与埃及合作伙伴协定（Egyptian European Partnership Agreement）的原产地规则101

2.4.2 南方共同体市场的原产地规则103

2.4.3 中国重叠式自由贸易区的原产地规则105

第3章 重叠式自由贸易区的短期经济效应116

3.1 传统关税同盟理论116

3.1.1 关税同盟成立的前提研究——科登（W．M．Corden）非统一关税的关税同盟理论117

3.1.2 首要原则（First Principle）——维纳（Viner）的关税同盟理论123

3.1.3 米德（Meade）对关税同盟理论的扩展130

3.2 传统自由贸易区理论133

3.2.1 传统自由贸易区的局部均衡分析134

3.2.2 传统自由贸易区的一般均衡分析136

3.3 关税同盟原产地规则与自由贸易区原产地规则作用机制的比较139

3.3.1 自由贸易区原产地规则的作用机制139

3.3.2 关税同盟原产地规则的作用机制140

3.4 重叠式自由贸易区的局部均衡分析141

3.4.1 自由贸易区中原产地规则对生产成本的影响141

3.4.2 缺乏原产地规则条件下自由贸易区的经济效应143

3.4.3 完全竞争下包含原产地规则的自由贸易区经济效应144

3.5 原产地规则对重叠式自由贸易区福利水平的影响153

3.5.1 原产地规则对传统自由贸易区的福利效应154

3.5.2 完全竞争条件下原产地规则对重叠式自由贸易区福利水平的影响157

3.6 重叠式自由贸易区的政治—经济模型158

3.6.1 与政治因素有关的原产地规则160

3.6.2 特殊利益集团的引入162

3.6.3 重叠式自由贸易区的政治经济分析163

第4章 重叠式自由贸易区的长期经济效应165

4.1 优惠原产地规则对重叠式自由贸易区的长期经济影响165

4.1.1 贸易流向与投资的替代165

4.1.2 扭曲了投资的流向166

4.1.3 影响了跨国公司的投资战略167

4.1.4 重叠式自由贸易区对区域资源产生了再配置效果169

4.2 非优惠原产地规则对重叠式自由贸易区的经济影响175

4.2.1 原产地规则与反倾销175

4.2.2 原产地规则与反规避180

4.2.3 非优惠性原产地规则的歧视性181

4.3 服务原产地规则对重叠式自由贸易区的经济影响183

4.3.1 静态福利利得的提高183

4.3.2 有利于吸引外资184

4.3.3 有利于交易效率的提高184

4.4 重叠式自由贸易区对于战略外包（Outsourcing）的影响185

4.4.1 战略外包和原产地规则的关系185

4.4.2 重叠式自由贸易区原产地规则与外包的关系191

第5章 重叠式自由贸易区经济效应的实证分析194

5.1 自由贸易区原产地规则限制性的测度194

5.1.1 具体产品原产地规则限制性的比较195

5.1.2 制度性原产地规则的限制性程度201

5.2 以美国为轮轴的重叠式自由贸易区经济效应202

5.2.1 美国与区域贸易伙伴国之间的相互依赖程度203

5.2.2 优惠原产地规则对美国自由贸易区的影响205

5.3 以墨西哥为轮轴的重叠式自由贸易区经济效应212

5.3.1 墨西哥的进出口贸易额获得了快速增长212

5.3.2 墨西哥吸引外资的能力大幅提高213

5.3.3 重叠式自由贸易协定减少了墨西哥经济对美国的依赖214

5.3.4 原产地规则导致墨西哥重叠自由贸易协定管理成本上升215

5.4 以中国为轮轴的重叠式自由贸易区的经济效应216

5.4.1 轮辐国加大了对中国市场的依赖216

5.4.2 优惠原产地规则对中国重叠式自由贸易区的影响217

第6章 重叠式自由贸易区与多边贸易体系的关系224

6.1 重叠式自由贸易区贸易模型的设计225

6.1.1 模型的设定225

6.1.2 重叠式自由贸易区轮轴国与轮辐国的效用水平228

6.1.3 对关税率的偏好229

6.2 重叠式自由贸易协定的自我执行机制230

6.3 重叠式自由贸易协定与多边协议的激励相容问题231

第7章 重叠式自由贸易区推动了原产地规则的国际协调235

7.1 实质性转型的定义和非优惠原产地规则的初步协调236

7.1.1 实质性转型或充分的加工236

7.1.2 非优惠原产地规则的初步协调237

7.2 原产地规则国际协调的发展过程238

7.2.1 关于“原产地标记”的最早规定238

7.2.2 原产地规则标准的初步协调239

7.3 原产地规则协调体系的主要内容241

7.3.1 原产地规则协调体系的主要结构241

7.3.2 原产地规则协调体系的主要内容242

7.4 原产地规则国际协调体系的适应性248

7.4.1 基本结构特征248

7.4.2 分类的目标、准确性和预见性248

7.4.3 控制下的目录249

7.4.4 协调体系在解决产品原产地时存在的问题249

7.5 自由贸易区原产地规则和WTO原产地规则的关系251

7.5.1 WTO的原产地规则252

7.5.2 区域贸易协定的原产地规则254

7.6 自由贸易区原产地规则的发展方向257

7.6.1 优惠贸易安排的原产地规则将会趋向两种模式发展257

7.6.2 非优惠原产地规则的协调程度将会逐渐提高258

第8章 我国在重叠式自由贸易区发展中的战略选择261

8.1 以中国为轮轴的自由贸易区的发展状况261

8.1.1 亚太贸易协定261

8.1.2 中国—东盟自由贸易区262

8.1.3 《内地与香港、澳门关于建立更紧密经贸关系安排》（CEPA）262

8.1.4 中国—智利自由贸易区263

8.1.5 中国—巴基斯坦自由贸易区263

8.1.6 中国—新西兰自由贸易区264

8.1.7 中国—新加坡自由贸易区264

8.1.8 中国—秘鲁自由贸易区265

8.1.9 中国—哥斯达黎加自由贸易区266

8.2 我国优惠原产地规则存在的问题和完善的建议266

8.2.1 存在的问题266

8.2.2 进一步改进的方向269

8.3 中国参与重叠式自由贸易区的具体政策选择273

8.3.1 实施生产一体化和市场一体化相互结合的合作模式273

8.3.2 推行开放的区域主义政策275

8.3.3 注重区域经济组织运行机制制度化的建设277

8.3.4 利用轮轴国优势推动规模经济的发展278

8.3.5 利用原产地规则吸引外国投资278

主要参考文献280

附录291

附录1 泛欧与NAFTA原产地规则和原产地规则的协调291

附录2 全球主要自由贸易区（截止到2011年3月12日）296

后记315