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导言1

第一章 证券市场国际化的概念、理论和法制基础6

第一节 证券市场国际化概念界定6

一、证券市场国际化6

二、证券市场国际化与相关概念的关系7

第二节 证券市场国际化的理论解说10

一、完全竞争理论10

二、成本效益分析理论12

三、竞争优势理论14

第三节 证券市场国际化的法制基础16

一、市场经济的根基16

二、全球市场的竞争19

三、国家主权的坚守21

第二章 证券市场国际化的国内法律制度23

第一节 规范外国公司的市场准入制度25

一、上市条件制度25

二、上市审核制度34

第二节 规范外国公司的市场运行制度52

一、会计制度53

二、信息披露制度62

第三节 国际投资者的法律适用制度73

一、法律适用制度的产生前提73

二、法律适用制度的适用范围80

三、法律适用制度的具体立法83

第三章 证券市场国际化的国际统一规则88

第一节 国际统一规则的制定机构88

一、欧盟88

二、国际证监会组织93

三、国际会计准则理事会94

四、海牙国际私法会议96

第二节 规范外国公司的统一规则97

一、首次发行的信息披露规则97

二、上市交易的信息披露规则106

三、国际会计制度113

第三节 法律适用制度的统一规则117

一、《罗马条例I》118

二、《罗马条例Ⅱ》118

三、《欧盟结算终局性指令》和《欧盟担保指令》119

四、《证券间接持有法律适用公约》120

第四章 证券市场国际化法律制度的历史解析123

第一节 法律制度的趋同化123

一、上市条件的趋同化123

二、信息披露的趋同化126

三、会计制度的趋同化127

四、法律适用的趋同化129

第二节 法律制度的差异性129

一、审核程序的差异性129

二、信息披露的差异性131

三、会计制度的差异性132

四、法律适用的差异性136

第三节 法律制度趋同与差异并存的缘由137

一、相同的市场经济体制137

二、国际金融中心的竞争142

三、法律文化主权的承继142

第五章 证券市场国际化法律制度的经济分析146

第一节 法律制度与国际金融中心建设的关联性147

一、英国国际金融中心建设中的法制演进148

二、美国国际金融中心建设中的法制变化153

第二节 法律制度与国家经济发展的互动156

一、国家经济发展对法制的制约156

二、法制对国家经济发展的推动158

第三节 法律制度经济分析的结论159

一、法制与国际金融中心的正相关性159

二、法制与国家经济发展的内在逻辑161

第六章 中国证券市场国际化法律制度建设的基础和必要性162

第一节 证券市场国际化法律制度建设的法律基础163

一、证券市场国际化的历程163

二、证券市场国际化的立法经验165

第二节 证券市场国际化法律制度建设的经济基础168

一、经济规模168

二、金融基础169

第三节 证券市场国际化法律制度建设的必要性174

一、国际金融中心的竞争要求174

二、证券市场的完善要求176

第七章 中国证券市场国际化法律制度的具体设计179

第一节 证券市场国际化的立法方式179

一、与众不同的证券市场国际化路径179

二、阶段性立法方式的选择179

第二节 证券市场国际化的立法内容185

一、外国公司的界定186

二、市场准入制度的设计189

三、市场运行制度的安排192

四、法律适用制度的选择196

参考文献201

后记207