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第一章　总则1

要点提示1

一、证券法的立法宗旨和立法目的3

二、证券法的调整对象和范围5

三、证券活动的“三公原则”——公开、公平和公正7

四、证券活动的平等、自愿、有偿和诚实信用原则8

五、证券活动的守法原则9

六、分业经营、分业管理的原则及例外10

七、证券市场的集中统一监管体制12

八、证券业协会的自律性管理13

九、证券业实行审计监督15

第二章　证券发行17

要点提示17

一、证券发行概述19

二、证券发行保荐制度22

三、证券发行的核准28

四、证券发行的条件和程序32

五、证券发行信息公开44

六、证券承销48

第三章　证券交易59

要点提示59

第一节　证券交易的一般规定63

一、可交易证券范围63

二、证券转让期限的限制性规定64

三、交易场所与交易方式65

四、现货交易与融资融券72

五、股票持有、买卖的限制74

六、大股东的报告义务79

七、证券凭证形式与交易收费80

一、概述81

八、客户账户的保密81

第二节　证券上市81

二、股票上市85

三、债券上市93

四、复核及备案95

第三节　持续信息公开96

一、信息披露真实、准确、完整性原则96

二、证券发行文件公开98

三、定期报告100

四、临时报告104

五、上市公司有关主体对信息披露文件所应承担的法律义务107

六、发行人、上市公司虚假陈述的民事责任108

七、信息公开的其他规定113

第四节　禁止的交易行为115

一、内幕交易115

二、操纵证券市场122

三、欺诈客户126

四、其他证券违法行为128

第四章 上市公司收购132

要点提示132

第一节　上市公司收购概述135

一、上市公司治理与上市公司收购135

二、上市公司收购的定义和分类136

三、我国上市公司收购的法律渊源及现状137

第二节　要约收购138

一、要约收购的概念138

二、要约收购的一般规则139

第三节　协议收购146

一、协议收购的概念及特征146

二、协议收购的程序性规则148

三、协议收购方的义务151

第四节　上市公司收购的法律后果156

一、在规定期限内禁止收购人转让股份156

二、目标公司终止上市交易158

三、余额股东享有强制性出售权159

四、变更企业形式159

第五章　证券交易所161

要点提示161

一、证券交易所概述162

二、证券交易所的设立和解散168

三、证券交易所的组织形态173

四、证券交易所的组织机构177

五、证券交易所自律管理职能180

第六章　证券公司195

要点提示195

一、证券公司的概念198

二、证券公司的特征200

三、证券公司的设立体制202

四、我国证券公司的设立203

五、证券公司的变更和终止205

六、证券公司从业人员的任职管理207

七、证券公司风险管理211

八、证券公司的业务管理217

九、对违规操作的监管措施232

第七章　证券登记结算机构237

要点提示237

一、证券登记结算机构的概念与特征239

二、证券登记结算机构的设立242

三、证券登记结算机构的职能244

四、证券登记结算机构的运营方式与章程、业务规则250

五、证券登记结算机构的业务253

第八章　证券服务机构271

要点提示271

一、证券服务机构概述273

二、证券投资咨询机构274

三、证券资信评级机构279

四、会计师事务所285

五、律师事务所294

六、资产评估机构301

七、证券服务机构违法违规典型个案——以麦科特光电股份有限公司及其中介机构违法犯罪案件为例305

第九章　证券业协会309

要点提示309

一、证券业协会的概念与法律特征310

二、证券业协会类型313

三、证券业协会职责314

四、证券业协会的组织机构318

第十章　证券监督管理机构323

要点提示323

一、证券监督管理概述327

二、证券监督管理机构的职权331

三、证券监督管理机构的监管措施337

四、证券监管机构监管权力的制约346

五、证券监管机构监管权力的保障350

第十一章　法律责任357

要点提示357

一、我国证券市场违法违规的实证分析359

二、证券市场法律责任概述370

三、证券法律责任之一：民事救济376

四、证券法律责任之二：行政处罚382

五、证券法律责任之三：刑事制裁404

附录　新《证券法》与原《证券法》条文对照表409