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第1章 绪论1

1.1选题背景和意义1

1.1.1选题背景1

1.1.2选题的意义5

1.2研究界定7

1.3文献综述9

1.3.1国际化和全球化下的金融监管国际合作研究10

1.3.2金融监管国际合作在地域范围上的争论和研究11

1.3.3金融监管国际合作的实践研究13

1.3.4以博弈论为工具的金融监管国际合作研究14

1.3.5文献综述的总结14

1.4研究方法和创新15

1.4.1研究方法15

1.4.2研究创新16

1.5本书框架和内容18

第2章 金融监管国际合作的理论基础和前沿发展21

2.1金融监管的理论基础和前沿发展21

2.1.1经典理论之下的监管与不监管22

2.1.2实践性和操作性兼顾的金融监管理论30

2.1.3以行为学为补充的金融监管理论33

2.2国际合作的理论基础和前沿发展37

2.2.1国与国的监管竞争37

2.2.2金融监管的协调论39

2.2.3金融监管国际合作的理论确立39

2.3本章小结49

第3章 金融监管国际合作的主体行为研究51

3.1各国金融监管当局架构52

3.1.1差异化的金融监管当局52

3.1.2金融监管当局的行为决策偏差63

3.1.3各国金融监管当局加入金融监管国际合作的动因67

3.1.4金融监管当局的目标和分层规划76

3.2各国对国际金融新秩序的构思79

3.2.1美国80

3.2.2欧洲82

3.2.3日本83

3.2.4中国84

3.2.5其他新兴经济体90

3.2.6各国建立金融新秩序构思的总结90

3.3相关国际机构及其在金融监管中的作用92

3.3.1巴塞尔银行监管委员会93

3.3.2国际证监会组织97

3.3.3国际保险监督官协会100

3.3.4联合论坛102

3.3.5金融稳定论坛和后继的金融稳定理事会104

3.3.6国际货币基金组织和世界银行106

3.3.7欧盟金融监管建设109

3.4金融监管国际合作的主要形式110

3.5本章小结111

第4章 金融监管国际合作改革114

4.1危机前金融监管国际合作存在的主要问题114

4.2危机背景下金融监管国际合作的应急措施和成效116

4.3危机背景下各国金融实践变革与金融监管国际合作121

4.3.1宏观审慎监管的实践变革122

1.宏观审慎监管的含义122

2.宏观审慎监管的时间维度124

3.宏观审慎监管的横截面维度125

4.“大而不能倒”的监管策略127

5.宏观审慎监管的实施129

4.3.2资本充足率和杠杆率的实践变革132

1.杠杆率对金融资产的作用133

2.资本充足率和杠杆率监管存在的问题135

3.资本充足率和杠杆率的改革137

4.3.3危机背景下的薪酬监管实践变革137

1.金融高管薪酬组成138

2.委托代理模型139

3.金融机构内的行为人特征141

4.薪酬监管的实施143

4.3.4危机背景下的信用证券化及其衍生品实践变革144

4.4本章小结145

第5章 金融监管国际合作的博弈分析147

5.1危机前金融监管国际合作的博弈147

5.1.1两国一次博弈148

5.1.2多次博弈的实验153

5.2金融危机为金融监管国际合作博弈加入的新元素155

5.3金融监管国际合作的多国博弈157

5.3.1多国博弈中的联盟158

5.3.2存在联盟的三方博弈模型159

5.4包含国际组织的金融监管国际合作多国博弈161

5.4.1包含国际组织的三方博弈162

5.4.2金融监管国际合作的超可加性163

5.5本章小结165

第6章 金融危机背景下中国的金融监管国际合作167

6.1次贷危机与中国加入金融监管国际合作的必要性167

6.1.1次贷危机对中国金融体系的直接冲击167

6.1.2次贷危机对中国实体经济的横向影响169

6.1.3次贷危机下的世界经济重心转移172

6.1.4次贷危机对中国影响评价和中国的应对180

6.2中国参与金融监管国际合作的现状与问题183

6.2.1中国参与金融监管国际合作的现状184

6.2.2中国在金融监管国际合作中存在的问题185

6.2.3中国在国际金融新秩序重建中的立场186

6.3金融监管国际合作与中国战略选择190

6.3.1国际社会金融监管的实践变革与中国金融监管190

6.3.2中国金融监管的目标与金融监管国际合作192

6.3.3中国金融监管国际合作的战略规划及实现策略196

第7章 结论及研究展望202

7.1本书脉络及内容回顾202

7.2主要结论梗概206

7.3研究展望207

参考文献209

主要数据来源230

附录1 计量检验结果231

单位根检验结果231

滞后阶数的确定236

Johansen协整检验结果236

VAR模型参数估计值237

DGDP1、DG1、DI1对于DGDP2标准差新息的脉冲响应239

附录2 中国银监会签署的双边监管合作谅解备忘录和监管合作协议一览表241

附录3 中国证监会双边监管合作谅解备忘录244

跋246