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第一章 反垄断法承诺制度的初步界定1

一、反垄断法承诺制度的基本含义1

二、反垄断法承诺制度的产生与发展4

（一）美国的同意判决与同意命令4

（二）其他国家或地区实践7

（三）我国《反垄断法》：经营者承诺制度17

三、反垄断法承诺制度的共性与差异17

（一）承诺制度的共性17

（二）承诺制度的差异20

四、反垄断法承诺制度的法律属性23

（一）补救式执法方式23

（二）非正式执法程序24

（三）执法和解的本质26

五、反垄断法承诺制度与相关制度关系31

（一）承诺制度与正式调查31

（二）承诺制度与宽大制度33

（三）承诺制度与卡特尔案件和解制度35

第二章 反垄断法承诺制度的法律适用37

一、反垄断法承诺制度的适用原则37

（一）自愿原则37

（二）裁量原则38

（三）适度原则40

（四）参与原则42

（五）情势变更原则43

二、反垄断法承诺制度的适用条件45

（一）适用范围限定46

（二）调查程序要求50

三、反垄断法承诺制度的操作步骤52

（一）承诺制度的启动52

（二）承诺内容的协商54

（三）承诺决定的作出54

（四）承诺决定的执行57

四、反垄断法承诺制度的适用效果57

（一）承诺决定对市场主体的效力57

（二）承诺决定对执法机构的效力60

第三章 反垄断法承诺制度的功能解释61

一、我国反垄断法承诺制度实践61

二、反垄断法的执法难题63

（一）执法缺口63

（二）执法困境64

三、反垄断执法难题的形成原因67

（一）垄断行为的识别难度高67

（二）有限执法资源的束缚69

（三）反垄断规范的可操作性弱72

四、作为执法难题克服路径的承诺制度76

（一）克服执法难题的基本路径76

（二）承诺制度的有效性78

五、经济视角：“团体理性”与信息功能85

（一）承诺制度的“团体理性”85

（二）承诺制度的信息功能88

六、反垄断法承诺制度的功能总结91

（一）通过“便利执法”来提升效率92

（二）通过“模糊执法”来解决难题93

（三）通过“温和执法”来化解冲突94

第四章 反垄断法承诺制度的风险概要96

一、承诺制度适用风险的界定96

（一）适用风险的含义96

（二）风险的主要类别97

二、风险原因的理论归结98

（一）直接原因：利益格局失衡98

（二）深层原因：公私法秩序约束99

三、风险控制的一般原理101

（一）控制目标：效率价值与其他价值的平衡101

（二）控制原则：“自由”与“不伤害”的统一102

（三）控制方式：实体标准与程序机制的结合105

第五章 反垄断法承诺制度与公共利益107

一、反垄断法承诺制度的直接成本107

（一）摸索成本108

（二）必要的调查成本108

（三）承诺决定的执行成本109

（四）与正式调查程序的衔接成本110

二、反垄断法承诺制度的间接成本111

（一）垄断行为的社会成本111

（二）社会成本的转化障碍113

三、反垄断法承诺制度的道德风险114

（一）道德风险的含义114

（二）道德风险的表现115

四、公益维护的实体制度：适用范围限定119

（一）限定理由与影响因素119

（二）实践做法与限制模式122

（三）反面排除：不宜适用承诺制度的案件124

（四）正面建议：适宜适用承诺制度的案件128

五、公益维护的程序机制：适用程序约束131

（一）承诺制度适用的先决程序131

（二）公共利益的识别程序134

第六章 反垄断执法双方间的利益平衡139

一、“监管施压”与双重标准问题139

（一）“监管施压”139

（二）双重标准140

二、承诺决定执行的“动态不一致性”142

（一）“动态不一致性”的产生142

（二）“动态不一致性”的原因144

（三）合理的“动态不一致性”146

三、内部程序要求：执法双方平等性的保障148

（一）承诺制度的启动149

（二）承诺内容的协商149

（三）承诺内容的确定150

四、后续程序控制：承诺决定的执行及变更156

（一）对市场主体履行承诺的监督156

（二）对执法机构变更承诺的约束162

第七章 反垄断法承诺制度中的第三人171

一、承诺制度影响的第三人范围171

（一）第三人的基本类型171

（二）第三人的参与标准174

二、承诺制度对第三人的主要影响175

（一）垄断行为受害人175

（二）承诺内容影响的第三人177

三、参与机制：事前的保护措施179

（一）公开机制179

（二）意见反馈179

（三）利益安排181

四、救济机制：事后的保护措施182

（一）承诺决定的执法变更182

（二）承诺决定的司法审查183

（三）垄断行为的损害赔偿之诉187

五、第三人对承诺制度功能的限制190

（一）第三人诉讼对承诺制度的影响190

（二）防止私人诉讼损及承诺制度功能192

第八章 我国反垄断法承诺制度与实践196

一、我国反垄断法承诺制度的确立196

（一）承诺制度确立的现实需求196

（二）承诺制度确立的影响因素198

（三）承诺制度确立的特殊之处200

二、经营者承诺制度的主要内容201

（一）经营者承诺制度的法律依据201

（二）经营者承诺制度的具体内容202

（三）经营者承诺制度的基本特点203

三、经营者承诺制度的主要不足205

（一）承诺制度的总体不足205

（二）承诺制度启动上的不足207

（三）承诺制度适用中的不足209

（四）承诺决定执行中的不足211

四、经营者承诺制度的完善措施212

（一）统一承诺制度的适用规则212

（二）加强反垄断委员会的作用213

（三）限定承诺制度的适用范围215

（四）明确承诺制度的启动规则219

（五）确定执法权限的合理限度220

（六）建立相关者利益保护机制222

（七）设置合理的承诺监督机制224

五、我国经营者承诺制度实践评析225

（一）我国经营者承诺制度实践概况225

（二）中国电信、中国联通案的承诺分析228

参考文献235

后记241