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第一章 美国证券法通览1

第一节 1933年证券法2

第二节 1934年证券交易法4

第三节 1939年信托契约法6

第四节 1940年投资公司法8

第五节 蓝天法或州证券法9

第二章 美国证券法规下的若干豁免11

第一节 《1933年证券法》中的豁免交易11

第二节 《1933年证券法》中的可豁免证券17

第三节 《1940年投资公司法》中的豁免条款18

第三章 注册登记程序25

第一节 《1933年证券法》中的注册25

第二节 《1934年证券交易法》中的注册和报告32

第三节 案架注册38

第四章 筹资工具45

第一节 商业票据45

第二节 存股证59

第五章 美国存股证ADRS62

第一节 概论62

第二节 《1933年证券法》注册要求64

第三节 《1934年证券交易法》注册要求69

第四节 无保荐和有保荐的美国存股证69

第五节 其他应考虑的要点73

第六节 美国存股证的上市75

第一节 对外国私人发行者财务公开的要求92

第六章 外国发行者92

第二节 金融子公司105

第三节 外国政府机构发行者113

第七章 外国发行者进入美国资本市场应注意的问题123

第一节 在美国销售证券过程中的几个问题123

第二节 外国发行者进入美国资本市场时的税收问题129

第三节 关于地理市场和产业部门信息的公开148

第四节 证券交易委员会委员G号公告153

第五节 客户备忘录156

第六节 后续义务条款160

第八章 中期债券安排169

第一节 中期债券安排概述169

第二节 《1933年证券法》中应考虑的要点171

第三节 关于《1940年投资公司法》的注意事项173

第四节 中期债券的分析与私募173

案例 关于凯特比勒股份有限公司事件185

附录一 有关美国证券法规节选204

附录二 纽约银行存托协议样本265

附录三 针对美国存托凭证以及外国证券的《1934年证券交易法》12g3—2豁免规则311

附录四 申请SEC豁免的标准格式315

附录五 依《1934年证券交易法》注册登记的公司需向SEC提供的报告318

附录六 美国公司和外国公司股票公开上市注册登记要求对比319

附录七 供外国发行人参考的挂牌指南320

附录八 F—6表格样本323

附录九 有关国外募股名词英汉对照336