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第一章 总论1

第一节 证券概述1

一、证券的概念1

二、证券的分类1

三、有价证券2

四、有价证券的经济效用4

第二节 证券市场6

一、证券市场的特征与分类6

二、证券市场的产生与发展7

第三节 证券市场体系与功能9

一、证券市场体系9

二、证券市场的功能10

三、证券市场的运行效率12

四、证券市场主体14

第四节 证券投资16

一、证券投资的概念及特点16

二、证券投资与实业投资16

三、证券投资与投机17

第五节 证券投资研究的对象、内容与方法18

一、证券投资的研究对象及特点18

二、证券投资研究的内容和方法19

第二章 股票、债券与基金21

第一节 股票概述21

一、股票21

二、股票的法律性质21

三、股票的经济特征和市场特征22

四、股票的类型24

五、普通股股票28

六、优先股股票30

七、我国目前的股票类型32

八、股票交易费用33

第二节 债券概述33

一、债券33

二、债券的分类36

三、债券的偿还方式38

四、公债39

五、金融债券42

六、公司债券43

七、国际债券45

第三节 投资基金47

一、投资基金的概念47

二、投资基金的基本功能48

三、投资基金的分类48

四、投资基金的管理与托管50

第四节 银行储蓄证券投资基金50

一、我国银行储蓄证券投资基金的资金来源和组建方法51

二、对组建银行储蓄证券投资基金方案的评价52

第三章 证券价格和股票价格指数54

第一节 储蓄与投资54

一、储蓄54

二、投资者储蓄行为的意义54

第二节 风险回避与资产选择55

一、期望效用理论55

二、期望效用与风险偏好56

三、风险资产回避度57

四、证券市场的有效性58

五、证券价格的决定因素60

第三节 股票价格指数62

一、股票价格指数62

二、股票价格平均数62

三、股票价格指数的编制方法63

四、我国主要股票价格指数64

五、我国主要股票价格指数的缺陷与指数的编制思路65

六、境外主要股票价格指数68

第四章 金融衍生工具71

第一节 概述71

一、衍生工具的发展历史71

二、衍生工具的分类72

三、衍生工具的功能75

第二节 期货与期权76

一、期货76

二、期权89

第三节 认股权证与可转换公司债91

一、认股权证91

二、可转换公司债92

第四节 股票期权激励模式94

一、股票期权94

二、股权激励模式与案例分析95

三、公司股票期权激励计划思路设计96

四、公司股权激励计划的特点96

五、模式的改进97

第五节 我国股指期货合约的标的物99

一、股价指数与股指期货标的物99

二、我国现行股指期货标的物的不足99

三、股指期货标的物重构——中国2600股票价格指数100

第五章 波浪理论与实践102

第一节 技术分析的理论基础102

一、技术分析的定义和作用102

二、技术分析的理论基础——三大假设103

第二节 技术分析的三要素105

一、价、量、时105

二、成交量与价格趋势的关系105

三、时间和价格的关系106

第三节 技术分析方法——波浪理论106

一、技术分析方法的分类106

二、波浪理论与方法108

第四节 波浪理论中浪的成因分析112

一、波浪理论与供需关系112

二、波浪理论与羊群效应113

三、资本市场的“羊群效应”113

第五节 案例分析114

一、上证综合指数1999～2007年114

二、上证综合指数2008～2020年115

第六章 K线理论与实践117

第一节 K线的主要形状117

一、K线117

二、K线的主要形状118

第二节 K线的组合应用119

一、单独一根K线的解释119

二、两根K线的组合122

三、三根K线的组合125

四、十字星应用128

五、应用K线组合应注意的问题129

第三节 案例分析——方正电机（002196）130

一、日K线图分析130

二、周K线图分析131

三、月K线图分析131

第七章 切线理论与实践133

第一节 趋势133

一、趋势的定义133

二、趋势的方向134

三、趋势的类型134

第二节 支撑线和压力线135

一、支撑线和压力线的作用135

二、支撑线和压力线的相互转化136

三、支撑线和压力线的确认和修正138

第三节 趋势线和轨道线138

一、趋势线138

二、轨道线140

第四节 黄金分割线和百分比线141

一、黄金分割线141

二、百分比线142

第五节 扇形原理、速度线和甘氏线143

一、扇形原理143

二、速度线144

三、甘氏线145

第八章 形态理论与实践146

第一节 股价移动的规律和形态146

一、股价移动规律146

二、股价移动的两种形态类型147

第二节 反转突破形态147

一、双重顶和双重底148

二、头肩顶和头肩底149

三、三重顶（底）形态150

四、圆弧顶（底）形态150

五、V形和倒V形形态151

第三节 三角形态和矩形形态152

一、三角形态152

二、矩形形态155

第四节 喇叭形形态、菱形形态、旗形形态和楔形形态155

一、喇叭形形态和菱形形态155

二、旗形形态和楔形形态158

第五节 案例分析159

一、ST协和（600645）（现为ST中源）159

二、SST华新（000010）159

第九章 技术指标与实践161

第一节 技术指标概述161

一、技术指标法的定义161

二、产生技术指标的方法161

三、技术指标的应用法则162

四、技术指标的本质162

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系162

六、应用技术指标应注意的问题162

第二节 移动平均线和平滑异同移动平均线163

一、移动平均线（MA）163

二、平滑异同移动平均线（MACD）164

三、均线系统中的切线买卖法165

四、切线买卖法在均线系统中的应用167

第三节 威廉指标和随机指标168

一、威廉指标（WMS）168

二、随机指标（KDJ）169

第四节 相对强弱指标和布林线171

一、相对强弱指标（RSI）171

二、布林线（BOLL）173

第五节 案例分析174

一、KDJ分析174

二、BOLL分析175

三、RSI分析175

第十章 证券投资分析与实践177

第一节 股票市场价格的影响因素177

一、股票价格的影响因素177

二、债券市场价格的影响因素179

第二节 宏观经济运行与证券投资181

一、国民生产总值对证券市场的影响181

二、经济周期与股价变动的关系182

三、通货膨胀对证券市场的影响183

四、汇率变动对证券市场的影响183

第三节 宏观经济政策与证券投资184

一、货币政策与证券市场184

二、财政政策与证券市场185

三、收入政策与证券市场186

四、产业政策与证券市场187

第四节 新兴市场选股方法和阶段决策思路187

一、三阶梯选股法187

二、买入股票和卖出股票的方法188

三、股票投资阶段决策思路189

第五节 宏观分析与案例研究190

一、浪潮软件（600756）投资案例分析190

二、××机构2009年度投资策略分析报告191

三、摩根大通财务报表分析198

第十一章 投资组合理论与实践206

第一节 投资理论概述206

一、投资理论的产生与发展206

二、投资组合思想207

三、马科维茨的投资组合思想207

四、投资组合理论的应用208

五、投资组合理论的局限性208

六、投资组合理论在我国证券市场的应用209

第二节 投资组合与资产选择理论209

一、均值方差参数法209

二、投资者的资产选择原则210

三、投资机会集合与有效投资组合210

第三节 均衡价格理论213

一、夏普—林特勒模型213

二、市场组合与资本市场线214

三、资本资产定价模型（CAPM）与证券市场215

四、系统风险216

五、布莱克模型216

第四节 基金与券商的投资组合案例217

一、基金的投资组合（500009）217

二、××证券的行业配置方向219

第十二章 证券法规与实践221

第一节 《证券法》概述221

第二节 证券发行和证券交易222

一、证券发行222

二、证券交易224

第三节 上市公司的收购227

一、收购227

二、收购期限228

第四节 证券交易所与证券公司229

一、证券交易所229

二、证券公司230

第五节 证券登记结算、服务机构和证券业协会233

一、证券登记结算机构233

二、证券服务机构234

三、证券业协会234

第六节 证券监督管理机构234

一、证券监督管理机构的职责234

二、证券监督管理机构的监管措施235

第七节 法律责任236

一、擅自发行证券的法律责任236

二、承销证券的法律责任236

三、信息披露的法律责任236

四、非法经营证券业务的法律责任237

五、《证券法》规定的其他相关的法律责任237

第八节 基金的法律责任241

第九节 证券类犯罪的定性和防范建议243

一、致罪因素与定性243

二、证券类犯罪的防范建议244

第十节 证券法规相关案例与分析244

参考文献245