新三板上市操作实务 规则+流程+策略+案例【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 小微企业为什么要挂牌新三板1

第一节 什么是新三板1

一、新三板概念1

二、新三板与资本市场5

三、久其软件：从新三板转战中小板的资本之路9

第二节 新三板的融资功效11

一、新三板与企业融资11

二、新三板挂牌与小微企业的规范发展14

三、中海洋：新三板融资托起绿色梦想17

第三节 哪类公司适合上新三板20

一、创新、科技型小微企业20

二、自身特点突出的小微企业23

三、初创后期的小微企业26

四、紫光华宇：小微企业托起科技大梦想28

第四节 新三板分层制度31

一、新三板分层的目的31

二、新三板分层的三个标准33

三、坤鼎集团：创新层并非新三板挂牌企业成功的捷径37

第二章 小微企业挂牌新三板与主板上市的区别39

第一节 服务对象39

一、新三板青睐什么样的企业39

二、联创永宣：投资者中的创新者42

第二节 投资者群体45

一、主板与新三板市场的投资者45

二、间接投资新三板：孙红雷与青雨传媒49

第三节 服务目的52

一、新三板与主板、创业板的服务目的52

二、北陆药业：从新三板转战创业板的跨越54

第三章 小微企业在新三板挂牌后如何募集资金57

第一节 定向增发股票57

一、股票增发57

二、定向增发的规则59

三、盈光科技：小本经营，接连定增61

第二节 发行中小企业私募债63

一、中小企业私募债63

二、企业发行中小企业私募债的注意事项65

三、鸿仪四方：信誉为本，接连发行中小企业私募债68

第三节 股权质押70

一、什么是股权质押70

二、中山鑫辉：业绩凸显股权价值，质押融资73

第四节 增加银行授信75

一、银行授信75

二、金山顶尖：企业信誉良好，银行主动授信融资78

第四章 小微企业新三板挂牌时的条件81

第一节 存续企业81

一、什么是存续企业81

二、企业的存续期限83

三、新三板“第一股”：九鼎集团，“东方不亮西方亮”86

第二节 主营业务88

一、主营业务突出88

二、持续经营能力90

三、恒神股份：厚积薄发导致业绩持续亏损93

第三节 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规95

一、股权明晰95

二、股票发行和转让合法合规97

三、天松医疗：界定企业性质，合法明晰股权100

第四节 主办券商的推荐和督导102

一、主办券商推荐102

二、主办券商督导105

三、湘财证券：新三板第一家券商的资本市场之路107

第五章 小微企业新三板挂牌前如何选择券商及中介机构111

第一节 主办券商的选择111

一、主办券商制度111

二、主办券商的资质113

三、高捷联：“卸磨杀驴”，只因“战略发展需要”116

第二节 中介机构的主要职责118

一、会计师事务所118

二、律师事务所121

三、资产评估机构123

四、土地评估机构125

五、慧翰股份：以自主知识产权为核心，合法经营，规范发展127

第三节 券商及中介机构的工作流程129

一、中介入场129

二、泰聚泰：全国首家在校大学生创新创业企业成功挂牌135

第六章 小微企业新三板挂牌流程139

第一节 改制阶段139

一、依法设立股份公司且存续满两年139

二、中钰资本：业绩高增长，促使企业绕道而行的“借壳之旅”141

第二节 材料制作阶段143

一、材料制作阶段的主要工作143

二、帝远股份：上游产业“夕阳”，下游产业没前途147

第三节 反馈审核阶段148

一、反馈审核阶段的主要工作流程148

二、昱卓贸易：挂牌前突击“借壳”，双主营业务突出151

第四节 登记挂牌阶段153

一、登记挂牌阶段的工作内容153

二、登记挂牌阶段的经典案例155

第七章 小微企业挂牌新三板时的疑难问题157

第一节 小微企业挂牌新三板时的体制问题157

一、主体改制问题157

二、股份来源159

三、出资方式与过程161

四、新三板挂牌时的体制问题163

第二节 小微企业新三板挂牌的业务与经营问题166

一、业务所需资质相关问题166

二、同业竞争问题168

三、土地房屋对公司经营造成的问题171

四、持续亏损对公司持续经营能力的影响173

五、大树智能：实际控制人变更，公司正常经营175

第三节 小微企业新三板挂牌时的股东与股权问题178

一、股权明晰178

二、股权合法180

三、仁会生物：营收为零的股权激励182

第四节 小微企业新三板挂牌时的治理与经营问题184

一、关联交易及资金占用、拆借问题184

二、行政处罚问题186

三、竞业禁止及技术保密协议问题188

四、劳动用工问题190

五、环保问题192

六、税务问题194

七、蓝科环保：保护环境的同时，先保护自身196

第五节 新三板挂牌时的无形出资问题198

一、知识产权出资198

二、软件著作权出资200

三、新三板挂牌时的无形出资问题201

第八章 新三板市场的炒作与融资205

第一节 参与新三板的投资者205

一、企业投资者205

二、机构投资者206

三、诚盟装备：投资者云集，聚焦增发热潮208

第二节 新三板挂牌企业融资的利弊210

一、市场化融资优势210

二、新三板并购潮212

三、新三板定增背后的喜与忧214

四、中科招商：融资300亿元的新三板“吸金之旅”215

第三节 新三板里的资本博弈217

一、南孚电池：新三板的“借壳”之旅217

二、新三板并购：九鼎集团，醉翁之意不在酒219

三、蓝山科技：新三板里的“双手互搏”220

四、钢钢网：新三板定增路上的“梦想扩张”222

五、新三板挂牌的“对赌”223

六、异想天开的资本博弈：参仙源收购京朝生发225

第九章 新三板的发展前景227

第一节 国家对新三板的重视227

一、新三板发展历程227

二、佳讯飞鸿：借助新三板，成功转战创业板229

第二节 新三板的规模230

一、新三板千亿元增发大军230

二、不断增高的新三板挂牌企业市盈率232

三、九鼎集团：自己主导，融资百亿234

第三节 发达国家的新三板状况236

一、美国场外柜台交易系统236

二、英国AIM237

三、发达国家挂牌新三板的成功案例239

附录1 国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定241

附录2 中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见245

附录3 全国中小企业股份转让系统主办券商名单251