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导论1

一、选题背景和意图1

二、研究思路与方法2

三、本书的整体架构4

四、本书的主要创新5

五、本书的不足之处7

第一章　公司治理的起源与发展9

第一节　公司治理的概念与内涵9

一、公司治理的概念理解9

二、公司治理的基本内涵12

三、公司治理的主体与客体13

第二节　公司治理运动与问题分析模型15

一、公司治理运动16

二、公司治理问题的模型研究19

第三节　公司治理理论与实证研究27

一、公司治理主要理论述评28

二、公司治理实证研究31

第二章　公司治理模式与公司治理原则35

第一节　公司治理的主要模式35

一、英美市场导向型模式35

二、德日关系导向型模式37

三、家族控制模式40

四、转轨经济模式42

第二节　公司治理模式比较与借鉴43

一、公司治理模式选择路径43

二、比较公司治理研究46

三、公司治理模式的选择原则49

第三节　公司治理原则50

一、世界范围的公司治理原则50

二、OECD公司治理准则52

第四节　公司治理原则的借鉴与运用54

一、世界范围公司治理原则的借鉴54

二、我国公司治理原则的制订55

三、公司治理原则对我国公司治理模式的约束57

第三章　国有商业银行公司治理的现状分析59

第一节　国有企业改革与公司治理进程59

一、国有企业改革历程回顾59

二、国有企业公司治理的演进60

三、国有企业公司治理的失效61

四、公司治理失效的原因62

第二节　商业银行公司治理的特殊性63

一、商业银行功能和地位的特殊性63

二、商业银行公司治理的特殊性64

第三节　国有商业银行公司治理现状67

一、国有商业银行公司治理的演进67

二、国有商业银行公司治理中的积极因素71

三、国有商业银行公司治理方面存在的主要问题74

第四节　国有商业银行公司治理的改进方向76

一、国有商业银行公司治理问题的根源76

二、针对问题的具体解决措施79

三、针对问题根源的改进方向80

第四章　国有商业银行公司治理目标与评价83

第一节　公司治理目标的确立83

一、公司治理目标83

二、代理问题下的公司目标与公司治理目标85

三、公司治理目标的相关学说86

第二节　国有商业银行公司治理目标87

一、国有商业银行的公司目标88

二、国有商业银行公司治理目标：提升核心竞争力89

三、国有商业银行的核心竞争力分析92

第三节　公司治理评价95

一、公司治理评价的兴起95

二、国外代表性的公司治理评价系统介绍98

三、我国开展公司治理评价的必要性100

四、我国公司治理评价的实践与改进102

第四节　国有商业银行公司治理评价105

一、国有商业银行公司治理评价的特殊意义105

二、国有商业银行公司治理评价相关说明106

三、国有商业银行公司治理评价指标设置108

四、国有商业银行公司治理评价运用112

第五章　优化国有商业银行公司治理结构——保持有效权力制衡114

第一节　公司治理结构及其制衡作用114

一、现代商业银行对公司制形式的选择114

二、优化公司治理结构：基于权力制衡的设置116

第二节 国有商业银行的产权结构及其优化116

一、产权结构对公司治理的影响117

二、国有商业银行产权方面的缺陷及危害118

三、产权结构的合理改进120

第三节　国有商业银行的权力机构及合理设置122

一、国有商业银行的权力机构现状122

二、国有商业银行的权力配置改进126

第四节　国有商业银行的经理层与组织架构变革130

一、经理的权力130

二、国有商业银行经理层内部人控制131

三、国有商业银行组织架构的缺陷133

四、基于现代组织设计原则的变革之路135

第六章　重塑国有商业银行公司治理核心——建立科学决策机制140

第一节　科学决策机制的形成140

一、科学决策来自于科学的决策机制140

二、科学决策机制的形成基础141

第二节　以战略导向引领国有商业银行的决策方向142

一、从国际大银行战略来看银行战略导向142

二、国有商业银行战略导向的形成144

三、战略导向呼唤学习型董事会147

第三节　以风险内控奠定国有商业银行的决策基调148

一、风险类别与风险管理原则148

二、国有商业银行风险管理及内部控制缺陷149

三、建立国有商业银行内部控制体系151

四、有效内部控制以良好公司治理结构为基础152

五、持续加强国有商业银行风险管理和内部控制154

第四节　国有商业银行决策流程管理156

一、确立决策目标及基本准则156

二、决策权行使与决策权的委托转授157

三、健全国有商业银行决策程序158

四、加强决策后评价及改进159

第五节　国有商业银行决策信息管理161

一、信息的获取与成本约束161

二、信息管理与科学决策的关系162

三、国有商业银行加强决策信息管理的手段163

第七章　健全国有商业银行公司治理保障——完善激励约束机制165

第一节　国有商业银行激励约束机制分析165

一、有关激励约束机制的理论分析165

二、国有商业银行激励约束机制的现状166

三、国有商业银行激励约束机制的改进思路168

第二节　董事会成效与董事激励169

一、董事薪酬管理原则与运用170

二、独立董事制度与独立董事激励因素172

三、国有商业银行独立董事激励对策174

第三节　经营绩效与经理层激励175

一、经理层激励性报酬的现状与发展趋势176

二、我国上市公司经理报酬业绩敏感性分析178

三、经理激励性报酬的设计原理180

四、国有商业银行经理层激励182

第四节　内部考核与员工激励186

一、员工绩效考核模型186

二、员工激励要突出效益中心187

三、国有商业银行员工激励机制再造188

第八章　改善国有商业银行公司治理环境——优化外部治理机制191

第一节　国有商业银行公司治理与外部监管191

一、银行业监管对银行公司治理的影响191

二、银行公司治理和银行业监管的动态反馈关系194

三、加强对国有商业银行公司治理监管195

第二节　国有商业银行公司治理与市场竞争196

一、产品市场竞争与银行公司治理196

二、公司控制权市场与银行公司治理197

三、经理市场与银行公司治理198

第三节　国有商业银行公司治理与资本市场200

一、资本市场的公司治理机制200

二、国有商业银行公司治理与资本市场有效性的互动发展关系202

三、继续发展和完善我国的资本市场203

第四节 国有商业银行公司治理的其他外部力量204

一、独立的中介机构204

二、来自新闻媒体的独立声音209

三、学者的力量210

附录一　国外主要公司治理原则一览表212

附录二　国有商业银行组织结构图217

后记221

参考文献222