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前言1

第一章 萌芽时期的上海证券市场（1978～1990年）1

第一节 上海证券市场形成的理论和实践背景1

一、上海证券市场形成的理论背景1

五、股份行情走势8

二、上海证券市场形成的实践背景10

第二节 上海经济改革与证券经济的显露15

一、上海早期的债券市场16

二、上海股份经济的初步发展（1984～1986年）18

三、上海股份经济的进一步发展（1987～1990年）20

第三节 上海证券经营机构的设立与运作24

一、上海万国证券公司25

二、上海申银证券公司28

三、上海海通证券公司32

四、上海财政证券公司33

第四节 萌芽时期上海证券市场的管理34

一、上海证券市场的主管部门及其主要职能34

二、上海证券市场的管理34

一、设立交易所的客观条件日趋成熟39

第五节 上海证券交易所筹备方案的决定过程39

二、上海市领导及主管部门的决策过程40

第六节 上海证券交易所的筹建过程47

一、上海证券交易所硬件设施的筹备47

二、上海证券交易所电子交易系统的筹备49

三、上海证券交易所的内部管理制度建设50

四、其他方面的筹备工作52

第七节 上海证券交易所的开业典礼54

一、第一声开市锣声的敲响54

二、上海证券交易所的性质和职责56

三、上海证券交易所的职能部门设置和主管人员57

第二章 初创时期的上海证券市场（1991～1992年）58

第一节 富于地方色彩的法规体系和监管构架58

一、证券市场法规建设59

二、证券市场监管机构62

三、证券市场的监管67

第二节 崭露头角的股票市场70

一、上市证券品种和市场规模71

二、上市公司72

三、投资者73

四、证券中介机构75

第三节 开拓进取的市场化进程84

一、探索新股发行方式84

二、高起点的交易系统89

三、努力推进市场化建设93

四、综合股份指数问世96

五、筹集外资新方式——B股发行98

六、中国证券第一报——《上海证券交易所专利》创办发行101

第四节 小试锋芒的债券市场102

一、国债市场103

二、金融债券市场106

三、企业债券市场107

四、国际债券市场109

第五节 破土而出的国债期货市场110

一、国债期货市场产生的背景和动因110

二、国债期货市场的孕育和试行111

三、国债期货市场的作用112

四、国债期货的发展限制与缺陷113

第六节 初创时期上海证券市场的评价与展望115

一、上海证券市场的积极作用116

二、初创时期上海证券市场的特点118

三、初创时期上海证券市场的不足119

四、初创时期上海证券市场的发展前景121

第一节 证券市场监管的逐步强化122

一、证券市场管理体制122

第三章 迅速发展的上海证券市场（1993年～1995年5月）122

二、证券市场的立法工作126

第二节 股票市场的明显扩张129

一、股票市场的扩容129

二、市场行情波动起伏134

三、B股市场加快发展137

四、投资者队伍不断壮大140

第三节 债券市场的迅猛膨胀144

一、债券现货的发展144

二、国债回购的推出148

三、国债期货的兴衰151

第四节 证券投资基金的初步兴起158

一、证券投资基金的发行158

二、证券投资基金的交易161

第五节 上市公司的继续发展164

一、股票发行工作的进展164

二、股份公司收购兼并169

三、上市公司信息披露的逐步规范化173

一、上海证券交易所的建设177

第六节 证券交易所和证券机构的积极建设177

二、证券经营机构的建设184

三、其他证券相关机构的建设186

第四章 渐趋规范的上海证券市场（1995年6月～1997年7月）189

第一节 双轨并行的监管189

一、监管体制框架和监管精神的演进189

二、监管方面的改革措施和颁布的新的法规政策193

三、交易所的市场基础设施建设202

一、一级市场的新股发行情况205

第二节 股票市场205

二、一级市场的创新209

三、二级市场的交易情况212

第三节 上市公司217

一、风起云涌的上市公司资产重组217

二、收购兼并218

三、其他资产重组230

四、上市公司的信息披露235

五、上市公司的违规案例236

一、国债市场概况与结构243

第四节 债券与基金市场243

二、国债发行市场的变革244

三、国债现券市场248

四、国债回购市场251

五、基金市场256

第五节 证券研究热点问题258

一、风险防范与风险管理259

二、大智慧讨论259

四、游资260

三、银证分离*260

五、扩容与新股发行261

六、资本公积金转增股本261

七、转配股262

八、资产重组问题262

九、投资基金问题264

十、可转换债券264

第五章 走向成熟的上海证券市场（1997年8月～2000年7月）266

第一节 完善证券市场监管体制和法规制度建设266

一、推行高度集中统一的监管体制267

二、法规制度逐步完善272

第二节 规范发展中的股票市场275

一、股票发行市场发生重大变革275

二、股票流通市场282

三、双向扩容促进股票市场长期稳定发展285

第三节 稳步发展中的债券市场288

一、国债市场289

第四节 蓬勃发展的投资基金市场290

二、企业债市场290

一、投资基金一级市场推陈出新291

二、投资基金二级市场良性发展298

三、基金政策转向“扶持与自立”并举301

四、证券投资基金在成熟303

第五节 资本运营推动上市公司发展305

一、收购兼并方兴未艾306

二、资产重组浪潮持续309

三、依法严惩违规行为314

第六节 证券经营机构的发展取得突破317

一、规范化建设向纵深发展318

二、加速发展证券经营机构318

附录1：上海证券交易所股票交易十年回顾（成交数量与成交金额）321

附录2：上海证券交易所上市股票数（1991～2000年）322

附录3：上海证券交易所上市公司数量（1991～2000年）323

附录4：上海证券交易所A股上市公司（截至2000年底）324

附录5：上海证券交易所B股上市公司（截至2000年底）351

参考文献354

后记355