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第一章 证券投资概述1

第一节 经济发展与资本市场发展1

第二节 中国证券市场发展的回顾与展望4

一、中国证券市场发展的回顾及其存在的问题4

二、中国证券市场发展的展望6

第三节 证券投资学8

一、证券投资8

二、证券投资环境8

三、证券投资过程10

第二章 证券市场及其交易14

第一节 证券市场概述14

一、证券市场的概念和主体14

二、证券市场的种类14

三、证券市场的功能15

四、证券市场的产生和发展16

第二节 证券发行市场17

一、证券发行市场的概念17

二、证券发行市场的构成17

第三节 证券流通市场20

一、证券流通市场的概念20

二、证券流通市场的构成21

三、证券交易所21

四、证券场外市场27

第四节 证券交易程序29

一、选择证券经纪商29

二、开设证券和资金账户29

三、委托买卖31

四、委托申报32

五、竞价成交33

六、清算和交收35

七、证券登记和过户38

八、证券交易费用39

九、指定交易制度和转托管制度40

第五节 证券交易方式41

一、现货交易41

二、信用交易42

三、期货交易42

四、期权交易43

第三章 股票44

第一节 股份公司44

一、股份公司的形成与发展44

二、股份公司的性质与特点48

三、股份公司的作用49

四、股份公司类型50

五、股份有限公司设立、机构、利润分配52

第二节 股票概述56

一、股票的概念56

二、股票的特点56

三、股票的种类57

第三节 股票的发行与承销59

一、股票发行的目的60

二、股票发行的方式61

三、股票发行价格64

四、股票发行价格的确定方式65

五、股票发行条件65

六、股票发行程序66

七、承销67

第四节 股票投资67

一、股票投资收益67

二、新股申购投资68

第四章 债券71

第一节 债券概述71

一、债券的概念71

二、债券与股票、存贷款、一般债务的异同72

三、债券的种类74

第二节 债券的发行与承销80

一、债券发行条件80

二、债券的发行方式81

三、债券的发行程序82

四、债券承销方式83

第三节 债券投资收益84

一、债券收益的构成84

二、债券投资收益率85

第五章 投资基金90

第一节 投资基金概述90

一、投资基金90

二、投资基金的特点92

三、投资基金的种类93

四、投资基金的业务品种96

五、投资基金的风险98

六、投资基金市场的发展和现状100

第二节 投资基金的运作101

一、投资基金的发行程序101

二、基金的发起人和持有人102

三、基金管理人的责任、义务和退任104

四、基金托管人的责任、义务和退任105

五、投资基金的投资工具与投资政策106

六、证券投资基金的信息披露108

第三节 投资基金的价格决定110

一、投资基金的收益110

二、投资基金的费用111

三、投资基金的价格决定111

四、基金的税收114

第六章 衍生证券116

第一节 衍生证券概述116

一、衍生证券的概念及其种类116

二、衍生证券的基本特征117

三、衍生证券与基础金融工具的关系118

四、衍生证券产生的原因119

第二节 金融期货120

一、金融期货基本知识120

二、货币期货交易127

三、利率期货交易129

四、股指期货交易132

第三节 金融期权134

一、金融期权的概念134

二、金融期权的分类135

三、金融期权合约135

四、期权买卖的风险——赢利机制137

五、期权的价值构成及影响期权价格的主要因素139

第四节 可转换债券141

一、可转换债券的概念与性质141

二、可转换公司债券的发行条件141

三、可转换公司债券的融资特点144

四、可转换公司债券的投资价值145

五、可转换公司债券转股程序146

六、可转换公司债券价格决定和影响可转换公司债券价格的因素147

第五节 金融互换148

一、金融互换及其功能148

二、货币互换149

三、利率互换151

第七章 证券投资基本分析154

第一节 宏观经济分析154

一、宏观经济变动与证券市场154

二、宏观经济政策对证券市场的影响157

第二节 区域分析158

一、经济区域分析158

二、区域的板块效应160

第三节 行业分析161

一、行业定义及划分161

二、行业竞争程度分析162

三、经济周期与行业分析163

四、行业生命周期分析164

第四节 公司分析166

一、公司基本素质分析166

二、公司财务分析169

第八章 证券投资技术分析176

第一节 技术分析概述176

一、技术分析的涵义176

二、技术分析的假设条件176

三、技术分析的要素：价、量、时、空177

四、技术分析方法的分类178

第二节 技术分析理论179

一、道氏理论179

二、K线理论181

三、切线分析185

四、形态理论189

五、波浪理论194

第三节 技术分析指标196

一、移动平均线（MA）196

二、平滑异同移动平均线（MACD）199

三、乖离率（BIAS）200

四、相对强弱指标（RSI）201

五、随机指标（KD）201

六、能量潮指标（OBV）202

第九章 证券交易策略204

第一节 证券投资的准备204

一、资金准备204

二、心理准备204

三、知识和资料准备206

第二节 证券投资技巧209

一、选择理想证券210

二、证券买卖时机的选择213

第三节 证券投资策略与方法214

一、证券投资策略215

二、证券投资方法216

第十章 证券组合投资理论224

第一节 投资组合的预期回报与风险224

一、投资组合预期回报与风险的确定224

二、组合线227

三、多种证券的组合231

第二节 马柯威茨有效集232

一、马柯威茨均值——方差模型表述233

二、有效边界235

第三节 最优证券组合的选择238

一、无差异曲线238

二、最优证券组合241

三、马柯威茨均值——方差模型的应用242

第十一章 资本资产定价理论243

第一节 资本市场线243

一、资本市场理论的假设243

二、市场证券组合244

三、分离定理247

四、资本市场线247

第二节 资本资产定价模型249

一、证券市场线249

二、证券市场线与资本市场线的区别252

三、CAPM的用途252

四、CAPM的几种发展形式254

第三节 因子模型256

一、单因子模型256

二、多因子模型257

第十二章 套利定价理论260

第一节 套利证券组合260

一、套利定价理论的研究思路260

二、套利证券组合261

第二节 套利定价模型263

一、套利定价模型的假设263

二、套利定价理论的单因子模型与套利定价线263

三、套利定价理论的多因子模型265

四、APT和CAPM的一致性266

第三节 APT模型的应用268

第十三章 证券监管270

第一节 证券市场与证券监管270

一、证券市场的结构270

二、证券产品的特性与证券监管271

三、证券业的特殊性与证券监管273

四、证券监管的必要性274

第二节 证券监管的要素276

一、证券监管主体276

二、证券监管目标276

三、证券监管的对象和内容277

四、证券监管手段279

第三节 证券监管体系281

一、证券监管的法律体系281

二、证券监管的制度体系282

三、证券监管的组织执行体系285

第四节 证券监管实践288

一、证券市场发行监管288

二、证券市场交易监管289

三、证券商监管290

主要参考文献293