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第一章 绪论3

1.1 区域性股权市场建立的背景3

1.1.1 大众创业、万众创新是区域性股权市场产生的基础3

1.1.2 企业转型、升级给区域性股权市场带来新的契机5

1.1.3 中央扶植中小微企业发展，打造良好营商环境7

1.1.4 国民经济的发展促进区域性股权市场转型升级8

1.2 区域性股权市场的意义9

1.2.1 调整国民经济结构、转变经济发展方式的要求10

1.2.2 “三去一降一补”政策的实施需要区域性股权市场助力10

1.2.3 促进中小微企业全面发展需要区域性股权市场助力11

1.3 中国区域性股权市场的发展历程12

1.4 区域性股权市场发展现状13

1.4.1 整体发展综述13

1.4.2 成就总结15

1.5 当前区域性股权市场面临的问题17

1.5.1 政策难题17

1.5.2 运营难题18

1.5.3 风控难题18

1.5.4 定位难题19

第二章 中国区域性股权市场的发展及现状24

2.1 天津滨海柜台交易市场24

2.1.1 市场概况24

2.1.2 政策支持25

2.1.3 业务介绍26

2.2 深圳前海股权交易中心27

2.2.1 简介27

2.2.2 运作体系28

2.2.3 商业模式30

2.3 北京股权交易中心32

2.4 齐鲁股权交易中心33

2.5 武汉股权托管交易中心34

2.6 石家庄股权交易所35

2.7 大连股权交易中心36

2.8 宁波股权交易中心37

第三章 沪深交易所、新三板、区域性股权市场三者比较41

3.1 简介41

3.1.1 沪深证券交易所41

3.1.2 新三板42

3.1.3 区域性股权市场43

3.2 中国的多层次资本市场43

3.2.1 多层次资本市场43

3.2.2 多层次资本市场构成43

3.3 上市（挂牌）规则45

3.3.1 主板、新三板、各区域性股权市场上市（挂牌）条件比较45

3.3.2 总结61

3.4 交易规则62

3.4.1 主板市场交易规则62

3.4.2 新三板交易条件67

3.4.3 区域性股权市场交易条件68

3.5 会员规则72

3.5.1 会员制交易所和公司制交易所比较73

3.5.2 主板、新三板、区域性股权市场会员条件比较74

第四章 中国区域性股权市场与发达国家（以美国为例）场外交易市场的比较95

4.1 发展变迁比较95

4.1.1 中国区域性股权市场的发展变迁95

4.1.2 美国场外交易市场的发展变迁102

4.2 监管制度比较103

4.2.1 中国区域性股权市场的监管制度103

4.2.2 美国场外交易市场的监管制度106

4.3 准入标准比较108

4.3.1 中国区域性股权市场的准入标准108

4.3.2 美国场外交易市场的准入标准111

4.4 交易方式比较113

4.4.1 中国区域性股权市场的交易方式114

4.4.2 美国场外交易市场的交易方式119

4.5 信息披露比较121

4.5.1 中国区域性股权市场的信息披露122

4.5.2 美国场外交易市场的信息披露124

4.6 转板机制比较131

4.6.1 中国区域性股权市场的转板机制132

4.6.2 美国场外交易市场转板机制136

第五章 监管143

5.1 监管概述143

5.1.1 监管含义143

5.1.2 区域性股权市场监管的必要性144

5.1.3 监管理念145

5.1.4 监管原则146

5.2 监管的理论基础149

5.3 主要国家和地区场外交易市场监管体系151

5.3.1 全球场外交易市场的四种监管模式151

5.3.2 美国、日本和中国台湾地区场外交易市场的监管模式154

5.4 中国场外交易市场监管体系172

5.4.1 中国场外交易市场监管的历史回顾172

5.4.2 中国区域市场监管体制现状180

5.5 中国区域性股权市场的监管内容182

5.5.1 区域性股权市场运营机构的自律监管182

5.5.2 市场准入监管186

5.5.3 市场行为监管188

第六章 中国区域性股权市场的战略分析、定位及交易功能评价193

6.1 战略分析及定位193

6.1.1 区域性股权市场的战略分析193

6.1.2 区域性股权市场的战略定位197

6.2 交易功能评价199

6.2.1 交易功能指标选取200

6.2.2 矩阵的构建与运算202

6.2.3 影响因子分析与指标评价体系的构建206

第七章 中国区域性股权市场展望211

7.1 政策解读211

7.1.1 多层次资本市场体系的“塔基”212

7.1.2 跨区经营将成为历史213

7.1.3 区域性股权市场的产品214

7.1.4 谁来做投资者214

7.2 现存问题与解决路径215

7.2.1 现存问题215

7.2.2 解决路径217

7.3 发展思考与政策建议220

7.3.1 发展思考220

7.3.2 政策建议223

7.4 中国区域性股权市场的未来发展方向235

7.4.1 实现与新三板的对接235

7.4.2 定位于做服务中介和金融交易平台237

7.4.3 新技术引领股权市场的未来238

7.5 美国市场发展经验借鉴239

7.6 小结240

附录245

区域性股权市场监督管理试行办法245

天津滨海柜台交易市场非上市股份公司股份转让平台持续信息披露工作指引（试行）256

案例一：资本市场助力企业转型发展的“霸州模式”259

案例二：区域性股权市场服务新旧动能转换助推实体经济发展的山东实践262

中英文对照268

参考文献270

后记274