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第一章 中国期货经纪行业概况1

第一节 中国期货经纪行业的产生与发展1

一、自生自长，风险事件层出不穷1

二、十年治理整顿，成效显著3

三、按净资本分类管理，重组步伐加快7

第二节 中国期货经纪行业的特点8

一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点8

二、中国期货经纪行业的“四高”特点9

三、期货经纪行业的“四先”特点11

四、期货经纪行业的“四低”特点12

第三节 境外期货经纪行业的概况14

一、美国期货经纪行业的概况14

二、日本期货经纪行业的概况16

三、新加坡期货经纪行业的发展战略18

四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀19

五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型20

六、中国台湾期货行业的产生和发展21

第四节 中外著名期货风险事件概述及分析21

一、震惊中外的“327”国债风波22

二、发人深省的“巴林银行倒闭案”23

三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”24

四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案25

五、中外著名期货风险事件相似性分析26

第五节 综述及结论26

一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性27

二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性28

三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性30

四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性30

五、认真思索后的结论31

第二章 期货公司内控管理体系的基本设计32

第一节 内控管理的二十项基本原则32

一、守法合规的原则32

二、分级负责的原则32

三、民主化管理的原则32

四、凡事有章可循的原则33

五、凡事有人负责的原则33

六、可控、在控的原则33

七、相互制约的原则33

八、以制度为本的原则34

九、员工利益与公司效益同步增减的原则34

十、勇于承担责任的原则34

十一、每月检查、稽核的原则35

十二、内外和谐的原则35

十三、公开、公正、公平的原则35

十四、合规、合情、合理的原则35

十五、及时兑现奖惩的原则36

十六、全面性原则36

十七、简捷性原则36

十八、系统性原则36

十九、强制性原则36

二十、契约化原则37

第二节 内控管理需特别关注的十个重点37

一、公司法人治理制度37

二、对股东、股份、高管、风险控制等多种事项变动的及时报备37

三、对分支机构的规范管理37

四、期货公司工作人员与期货经纪人严格界定38

五、合同签订与管理38

六、保证金的管理与结算38

七、防止透支交易和穿仓风险39

八、通知的义务39

九、举证的责任39

十、内控管理制度的建设与完善39

第三节 期货公司法人治理制度40

一、总则40

二、股东会职责40

三、董事会职责41

四、董事长职责41

五、监事职责42

六、独立董事职责42

七、总经理职责43

八、首席风险官职责44

第三章 部门职责、岗位职责46

第一节 合规审查部46

一、合规审查部工作职责46

二、合规审查部经理岗位职责46

三、合规审查岗位职责47

四、分支机构管理岗位职责49

第二节 结算部49

一、结算部工作职责49

二、结算部经理岗位职责50

三、风险控制员岗位职责50

四、结算员岗位职责51

第三节 交易部51

一、交易部工作职责51

二、交易部经理岗位职责52

三、交易员岗位职责52

第四节 客户服务部53

一、客户服务部工作职责53

二、客户服务部经理岗位职责54

三、合同主管工作职责54

四、客户服务岗位职责54

五、咨询和客户投诉岗位职责55

第五节 业务部55

一、业务部工作职责55

二、业务部经理岗位职责55

三、市场专员工作职责56

四、客户经理工作职责56

五、项目经理工作职责56

第六节 研究发展部56

一、研究发展部工作职责56

二、研究发展部经理岗位职责57

三、品种分析师岗位职责58

四、信息员岗位职责58

五、网站主管岗位职责59

第七节 技术部59

一、技术部工作职责59

二、技术部经理岗位职责60

三、系统运维岗位职责60

四、网络安全岗位职责61

第八节 财务部62

一、财务部工作职责62

二、财务部经理岗位职责63

三、主管会计岗位职责64

四、出纳员岗位职责65

第九节 金融事业部66

一、金融事业部工作职责66

二、金融事业部经理岗位职责67

三、业务主管工作职责67

四、IB业务管理岗位职责67

第十节 综合部68

一、综合部工作职责68

二、综合部经理岗位职责68

三、人事主管岗位职责69

四、后勤主管岗位职责70

五、前台文秘岗位职责70

第四章 工作接口71

第一节 结算部与各部门工作接口71

一、结算部与合规审查部工作接口71

二、结算部与财务部工作接口71

三、结算部与交易部工作接口71

四、结算部与金融事业部工作接口71

五、结算部与客户服务部工作接口72

六、结算部与综合部工作接口72

七、结算部与营业部工作接口72

第二节 财务部与各部门工作接口72

一、财务部与合规审查部工作接口72

二、财务部与结算部工作接口72

三、财务部与交易部、金融事业部工作接口73

四、财务部与客户服务部工作接口73

五、财务部与研究发展部工作接口73

六、财务部与综合部工作接口73

七、财务部与各营业部工作接口73

第三节 交易部与各部门工作接口74

一、交易部与合规审查部工作接口74

二、交易部与结算部工作接口74

三、交易部与财务部工作接口74

四、交易部与客户服务部工作接口74

五、交易部与研究发展部工作接口74

六、交易部与技术部工作接口74

七、交易部与综合部工作接口74

第四节 金融事业部与各部门工作接口75

一、金融事业部与合规审查部工作接口75

二、金融事业部与结算部工作接口75

三、金融事业部与财务部工作接口75

四、金融事业部与客户服务部工作接口75

五、金融事业部与研究发展部工作接口75

六、金融事业部与技术部工作接口75

七、金融事业部与综合部工作接口75

第五节 客户服务部与各部门工作接口76

一、客户服务部与合规审查部工作接口76

二、客户服务部与结算部工作接口76

三、客户服务部与财务部工作接口76

四、客户服务部与交易部、金融事业部工作接口76

五、客户服务部与技术部工作接口76

六、客户服务部与综合部工作接口76

第六节 研究发展部与各部门工作接口76

一、研究发展部与合规审查部工作接口76

二、研究发展部与交易部、金融事业部工作接口76

三、研究发展部与财务部工作接口77

四、研究发展部与综合部工作接口77

第七节 技术部与各部门工作接口77

一、技术部与合规审查部工作接口77

二、技术部与结算部工作接口77

三、技术部与财务部工作接口77

四、技术部与交易部、金融事业部工作接口77

五、技术部与综合部工作接口77

六、技术部与各营业部工作接口77

七、技术部与外单位工作接口78

第八节 业务部与各部门工作接口78

一、业务部与合规审查部工作接口78

二、业务部与交易部、金融事业部工作接口78

三、业务部与客户服务部工作接口78

四、业务部与财务部、结算部工作接口78

五、业务部与技术部工作接口78

六、业务部与研究发展部工作接口79

第九节 综合部与各部门工作接口79

一、综合部与合规审查部工作接口79

二、综合部与结算部工作接口79

三、综合部与交易部、金融事业部工作接口79

四、综合部与财务部工作接口79

五、综合部与研究发展部工作接口79

六、综合部与各营业部工作接口80

第十节 合规审查部与各部门工作接口80

一、合规审查部与结算部工作接口80

二、合规审查部与财务部工作接口80

三、合规审查部与交易部、金融事业部工作接口80

四、合规审查部与客户服务部工作接口80

五、合规审查部与技术部工作接口80

六、合规审查部与综合部工作接口80

七、合规审查部与营业部工作接口80

八、合规审查部与研究发展部工作接口80

九、合规审查部与金融事业部工作接口80

第五章 期货公司内控管理办法81

第一节 结算及风险控制类81

一、期货公司风险控制管理办法81

二、结算管理办法85

三、风险监管指标动态监控管理办法87

四、期货经纪合同管理办法91

五、期货公司突发事件应急处理办法（预案）95

第二节 期货交易、经纪、信息管理类96

一、期货交易管理办法96

二、期货经纪业务管理办法100

三、期货电子化交易管理办法102

四、期货公司信息资料管理办法103

五、期货公司网站管理办法105

六、期货居间人管理办法107

七、期货公司客户服务管理办法116

第三节 期货公司财务管理类121

一、期货公司财务工作管理办法121

二、期货公司客户保证金封闭运行管理办法123

三、期货公司客户出入金管理办法126

四、期货公司质押凭证管理办法128

五、期货公司现金管理办法129

六、期货公司支票管理办法130

七、期货公司固定资产管理办法131

八、期货公司财务会计管理办法134

九、期货公司会计档案管理办法139

十、期货公司仓单管理办法140

十一、期货公司净资本补足管理办法141

十二、期货公司反洗钱管理办法143

第四节 计算机管理类149

一、期货公司计算机及交易系统管理办法149

二、期货公司计算机及交易系统故障管理办法159

三、期货公司数据资料管理办法163

四、期货公司计算机系统权限审批管理办法165

五、期货公司计算机软硬件及相应服务采购管理办法166

六、期货公司交易系统应急预案管理办法166

七、期货公司计算机安全管理办法168

第五节 综合管理类171

一、期货公司合规审查管理办法171

二、期货公司人事管理办法172

三、期货公司文件档案管理办法178

四、期货公司印章管理办法180

五、期货公司宣传管理办法181

六、期货公司信息报备管理办法181

七、期货公司前台文秘管理办法184

八、期货公司安全保卫管理办法185

九、期货公司应急值班管理办法187

十、期货公司营业部管理办法188

十一、期货公司独立董事管理办法188

十二、期货公司信用评价指标管理办法191

十三、期货公司员工和客户培训管理办法200

十四、期货公司内部稽核管理办法202

第六章 期货公司主要业务流程206

第一节 实名制开户、出金、入金流程206

一、实名制开户流程206

二、入金流程208

三、出金流程209

第二节 交易、网上交易、应急交易、错单处理流程210

一、交易流程210

二、网上交易流程211

三、应急电话交易流程211

四、错单处理流程212

第三节 风险控制、信息报备、信用评价指标管理工作流程213

一、风险控制流程213

二、信息报备流程214

三、信用评价指标管理工作流程215

第七章 考核与奖惩216

第一节 期货公司的考核依据及要求216

一、总则216

二、考核内容与依据216

三、考核要求216

四、年终总评217

第二节 考核要点217

一、合规审查部考核要点217

二、财务部考核要点217

三、结算部考核要点218

四、交易部考核要点218

五、研究发展部考核要点218

六、技术部考核要点218

七、金融事业部考核要点218

八、客户服务部考核要点219

九、业务部考核要点219

十、综合部考核要点219

第三节 奖惩办法220

一、奖惩通则220

二、交易错单奖惩办法220

三、保证金透支报警和穿仓奖惩办法220

四、法律诉讼风险损失的处理办法221

五、全年安全奖励办法221

附录 修改“期货经纪合同”的一百单八个理由222

第一节 格式的修改223

第二节 对《期货交易风险说明书》作较大修改225

第三节 重点修改增减章节、条目的依据和理由226

一、乙方须知和声明226

二、委托228

三、保证金230

四、风险管理233

五、通知与确认235

六、指定事项239

七、指令下达与执行241

八、现货月份平仓和实物交割241

九、保证金账户管理243

十、信息与咨询243

十一、免责条款244

十二、合同的生效和修改244

十三、账户的清算与合同解除245

十四、收费标准和纠纷处理方式246

第四节 结束语及今后研究方向246

期货经纪合同248

后记276

参考文献279