新三板董秘实战600案例900问 下 投融关系与定增并购【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第1部分 股票发行、优先股与市值管理2

第1章 股票发行：谋划及流程、要事操作等实务2

1.1 常规疑难31问2

1.1.1 概念类型、流程与披露时点2

1.1.2 外资、合伙等10种发行对象与要求6

1.1.3 连续变更、对赌价格、资金使用等10

1.1.4 报告、意见书及督导等13

1.1.5 股票发行相关会计处理13

1.2 典型实战20例15

1.2.1 表决权、延迟备案与认购上限15

1.2.2 认购提前、延迟与大股东借款问题16

1.2.3 资产收购与股权收购的发行17

1.2.4 并购及资金储备与控制权变更的定增19

1.2.5 股权激励、合作投资与改装偿债等22

1.2.6 多种募集用途新玩法与资金的使用24

第2章 股东人数超200的股票发行实务29

2.1 常规疑难15问29

2.1.1 制度、流程与申报29

2.1.2 说明书、报告及要求31

2.1.3 发行方式、数量金额与办理33

2.1.4 对象、优先权与推荐查询34

2.2 典型实战11例35

2.2.1 发行范围、方式及要求35

2.2.2 中介适格性与尽责意见等37

2.2.3 财务指标与募资用途40

2.2.4 关联交易、同业竞争与资金占用43

第3章 股东人数未超过200的股票发行实务46

3.1 常规疑难16问46

3.1.1 制度、流程等要求46

3.1.2 审核、合同与报告书48

3.1.3 方式、数量与认购50

3.1.4 备案、登记及要求52

3.2 典型实战16例54

3.2.1 自愿锁定与转让限售54

3.2.2 优先认购有无及其安排59

3.2.3 投资人反水与友好终止61

3.2.4 要求高、经营不理想与认购人缺失62

3.2.5 低价定增、资金占用与股东会否决63

第4章 优先股发行：流程、事项与重点操作等实务65

4.1 常规疑难18问65

4.1.1 概念分类、权利风险与作用意义65

4.1.2 特点利弊、主体场所与发行回购68

4.1.3 法规对象与适合条款71

4.1.4 流程决议、披露转让与登记结算等73

4.2 典型实战12例75

4.2.1 首开发行优先股75

4.2.2 目的种类、数量金额与价格利率76

4.2.3 赎回、条款与强制赎回78

4.2.4 分配方式与利息支付82

4.2.5 表决权限制、恢复与风险问题84

第5章 市值管理：概念、流程与事项关键等实务88

5.1 常规疑难17问88

5.1.1 市值管理的概念、误区及意义88

5.1.2 新三板市值管理的痛点、环节与影响因素91

5.1.3 市值管理的阶段、方式与评价93

5.1.4 股东结构、4R与定位及周期95

5.1.5 产融互动、入口、融资与并购97

5.2 典型实战11例100

5.2.1 产融结合、融资与资产注入100

5.2.2 并购分拆、定增增持与逆周期及波段操作103

5.2.3 市值操作中的违规与处罚104

第2部分 并购重组与借壳实务108

第6章 并购重组制度、策略尽调及方案设计等实务108

6.1 常规疑难23问108

6.1.1 并购重组概念模式与作用风险108

6.1.2 并购重组战略、策略与尽职调查115

6.1.3 并购重组交易方案步骤、原则与内容124

6.1.4 资产评估、支付方式与过渡期安排126

6.2 典型实战8例130

6.2.1 横向并购130

6.2.2 纵向并购133

6.2.3 混合并购137

6.2.4 境外并购重组139

第7章 收购实务：谋划、流程要事与操作145

7.1 常规疑难19问145

7.1.1 收购概念制度、分类与主体145

7.1.2 收购人、中介及信息披露、限售与监管148

7.1.3 股份权益变动及要求与操作150

7.1.4 要约收购流程、要求注意及竞争要约153

7.2 典型实战18例157

7.2.1 持续触发、一致行动人权益与内幕知情人157

7.2.2 收购评估定价、关联交易与限制性业务植入159

7.2.3 收购后业绩大增、持续经营与曲线上市162

7.2.4 板内、溢价的收购与权益披露165

7.2.5 行权披露、大额买卖与操纵市场等违规168

第8章 重大资产重组流程、事项操作与重点等实务173

8.1 常规疑难29问173

8.1.1 概念制度、情况条件与中介注意173

8.1.2 鉴别、两种类型及流程176

8.1.3 申请暂停（恢复）转让、保密性与内幕人要求等178

8.1.4 董事会、股东会审议及各阶段信息披露等181

8.1.5 预案、报告书及其变更与资产评估要求操作184

8.1.6 审查核准、备案与交易双方责任及其股份限售188

8.2 典型实战13例190

8.2.1 判断、募集人数确认与实质性条件190

8.2.2 过渡期损益、配套融资与申请暂停转让违规194

8.2.3 实际控制人变更、资产注入与中概股回归196

8.2.4 发行股份、现金支付及特殊资产与产业布局198

第9章 借壳政策、事项与操作关键206

9.1 常规疑难9问206

9.1.1 狭义与广义内涵与如何规避狭义借壳206

9.1.2 监管态度、标准与意义208

9.1.3 借壳模式、方案设计与法律问题210

9.2 典型实战9例211

9.2.1 股权收购借壳211

9.2.2 定向增发借壳215

9.2.3 其他借壳方式218

第3部分 投资者关系、路演与危机管理224

第10章 投资者关系所涉重要事项、环节与操作224

10.1 常规疑难27问224

10.1.1 内涵拓展、原则目标与价值作用224

10.1.2 新时期环境转换升级与发展方向227

10.1.3 工作职责、建议与常规工作229

10.1.4 渠道沟通与平台建设232

10.1.5 会务沟通及活动内容及操作235

10.1.6 与企业成长阶段匹配11类资本与机构关系236

10.2 典型实战15例242

10.2.1 信息不对称、专业认证与滚动计划242

10.2.2 股价波动、企业跟踪与投资者身份245

10.2.3 天使投资、风险投资与私募投资248

10.2.4 重振资本、管理层收购与杠杠收购250

10.2.5 信托夹层资本与小IPO资本融资关系251

第11章 路演必备知识、环节与要事操作等实务253

11.1 常规疑难17问253

11.1.1 近年来的市场乱象与监管253

11.1.2 概念分类、形式好处与参与者256

11.1.3 路演内容、准备与服务操作258

11.1.4 线上路演及操作260

11.1.5 反向路演、预路演与境外路演262

11.2 典型实战4例264

11.2.1 定增路演与海外路演264

11.2.2 集中路演与违规处罚265

第12章 危机管理意识、事项操作与实战技能267

12.1 常规疑难24问267

12.1.1 危机概念、特点与类型267

12.1.2 危机引发、连锁反应及其管理小组与原则269

12.1.3 危机管理4大阶段及操作272

12.1.4 危机管理的八大策略275

12.1.5 7类群体危机公关技能277

12.2 典型实战18例280

12.2.1 危机公关对企业、个人与品牌影响280

12.2.2 积极应对与危机管理的效果282

12.2.3 态度、策略不同，结果大相径庭284

12.2.4 傲慢、偏执与掩盖与重大损失289

12.2.5 如何详尽分析与处理危机事件292