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上编1

第一章 证券市场与证券犯罪3

第一节 证券与证券市场3

一、证券及其特性3

二、证券市场及其功能6

三、我国证券市场的过度投机问题18

第二节 证券犯罪30

一、证券犯罪的概念30

二、证券犯罪的历史演变38

三、我国证券犯罪的现状、特点和危害45

四、证券犯罪观56

第二章 证券犯罪刑事立法原理63

第一节 证券犯罪刑事立法概述63

一、证券犯罪刑事立法的定位63

二、证券犯罪刑事立法的功能66

三、证券犯罪刑事立法功能之有限性70

四、证券犯罪刑事立法的基本原则76

第二节 证券犯罪范围的设定83

一、证券犯罪范围的设定概述84

二、证券犯罪范围的设定依据87

三、证券犯罪范围的具体设定90

四、我国证券犯罪范围的设定98

第三节 证券犯罪刑事责任的设定138

一、证券犯罪刑事责任概述138

二、证券犯罪刑事责任的设定依据141

三、证券犯罪刑事责任的承担方式144

第四节 证券犯罪的刑事立法模式164

一、各国证券犯罪刑事立法模式及其评析165

二、我国证券犯罪刑事立法模式探讨170

第三章 证券犯罪的构成179

第一节 证券犯罪构成概述179

一、证券犯罪客体的概念181

第二节 证券犯罪的客体181

二、证券犯罪客体的分类182

三、证券犯罪客体与证券犯罪对象189

第三节 证券犯罪的客观方面190

一、证券犯罪客观方面的概念190

二、证券犯罪客观方面的内容192

第四节 证券犯罪的主体200

一、证券犯罪主体的概念200

二、证券犯罪的个人主体200

三、证券犯罪的单位主体204

第五节 证券犯罪的主观方面209

一、证券犯罪主观方面的概念209

二、证券犯罪的故意211

三、证券犯罪过失215

四、无罪过事件219

第四章 证券犯罪的形态221

第一节 证券犯罪形态概述221

第二节 证券犯罪的未完成形态223

一、证券犯罪未完成形态概述223

二、证券犯罪的预备形态225

三、证券犯罪的未遂形态227

四、证券犯罪的中止形态229

第三节 证券犯罪的共同形态231

一、证券犯罪的共同形态概述231

二、证券共同犯罪的分类237

三、证券共同犯罪人的种类239

第四节 证券犯罪的罪数形态247

一、证券犯罪罪数形态概述247

二、证券犯罪的连续犯249

三、证券犯罪的想象竞合犯251

四、证券犯罪的吸收犯254

第五章 证券犯罪的原因分析与抗制对策256

第一节 证券犯罪的原因分析256

一、证券犯罪的客观原因257

二、证券犯罪的主观原因277

一、证券犯罪抗制概述282

第二节 证券犯罪的抗制对策282

二、证券犯罪抗制的分类284

三、证券犯罪抗制的基本原则286

四、证券犯罪抗制的具体对策293

下编323

第一章 危害有价证券管理制度有关犯罪323

第一节 危害有价证券管理制度有关犯罪概述323

一、国外有关立法状况324

二、我国有关立法状况326

第二节 危害有价证券管理制度有关犯罪的概念和基本特征330

一、危害有价证券管理制度有关犯罪的概念330

二、危害有价证券管理制度有关犯罪的基本特征331

第三节 危害有价证券管理制度有关犯罪的认定337

一、危害有价证券管理制度之罪与非罪之区别337

二、危害有价证券管理制度的对象问题338

三、危害有价证券管理制度之共同犯罪问题339

第四节 危害有价证券管理制度有关犯罪的处罚341

一、对于伪造、变造国家有价证券罪的处罚341

二、对于伪造、变造股票、公司、企业债券罪的处罚341

三、对于国家有价证券诈骗罪的处罚342

四、何谓“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”？342

第一节 非法发行股票、债券有关犯罪概述344

第二章 非法发行股票、债券有关犯罪344

一、国外有关非法发行股票、债券犯罪的立法状况345

二、我国有关非法发行股票、债券犯罪的立法状况347

第二节 非法发行股票、债券有关犯罪的概念和基本特征352

一、非法发行股票、债券有关犯罪的概念352

二、非法发行股票、债券有关犯罪的基本特征353

第三节 非法发行股票、债券有关犯罪的认定360

一、擅自发行股票、公司、企业债券之犯罪与违法的区别360

二、欺诈发行股票、债券之犯罪与违法的区别360

三、欺诈发行股票、债券罪与集资诈骗罪的区别361

四、欺诈发行股票、债券罪与提供虚假财会报告罪的区别363

第四节 非法发行股票、债券有关犯罪的处罚364

第三章 提供虚假财会报告罪365

第一节 提供虚假财会报告罪概述365

一、国外关于提供虚假财会报告罪的立法状况366

二、我国关于提供虚假财会报告罪的立法状况368

第二节 提供虚假财会报告罪的概念和基本特征371

一、提供虚假财会报告罪的概念371

二、提供虚假财会报告罪的基本特征371

第三节 提供虚假财会报告罪的认定378

一、提供虚假财会报告之犯罪与违法的区别378

二、共同犯罪问题379

第四节 提供虚假财会报告罪的处罚380

第四章 内幕交易、泄露内幕信息罪385

第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪概述385

一、有关内幕交易的争论385

二、国外有关内幕交易犯罪的立法状况388

三、我国有关内幕交易犯罪的立法状况391

第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的概念和基本特征396

一、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念396

二、内幕交易、泄露内幕信息罪的基本特征396

第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的认定407

一、内幕交易之犯罪与违法的区别407

二、内幕人员的合法交易行为与内幕交易之别408

三、短线交易问题409

第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚411

第五章 编造并传播证券交易虚假信息罪412

第一节 编造并传播证券交易虚假信息罪概述412

一、国外有关编造并传播证券交易虚假信息罪的立法状况413

二、我国有关编造并传播证券交易虚假信息罪的立法演进415

第二节 编造并传播证券交易虚假信息罪的概念和基本特征417

一、编造并传播证券交易虚假信息罪的概念417

二、编造并传播证券交易虚假信息罪的基本特征417

一、编造并传播证券交易虚假信息之犯罪与违法的区别421

二、编造并传播证券交易虚假信息与诱骗投资者买卖证券的区别421

第三节 编造并传播证券交易虚假信息罪的认定421

三、编造并传播证券交易虚假信息之共同违法与共同犯罪422

四、罪数问题423

第四节 编造并传播证券交易虚假信息罪的处罚424

第六章 诱骗投资者买卖证券罪425

第一节 诱骗投资者买卖证券罪概述425

一、国外有关诱骗投资者买卖证券罪的立法状况426

二、我国有关诱骗投资者买卖证券罪的立法状况427

第二节 诱骗投资者买卖证券罪的概念和基本特征429

一、诱骗投资者买卖证券罪的概念429

二、诱骗投资者买卖证券罪的基本特征430

第三节 诱骗投资者买卖证券罪的认定434

第四节 诱骗投资者买卖证券罪的处罚434

第七章 操纵证券交易价格罪435

第一节 操纵证券交易价格罪概述435

一、国外有关操纵证券交易价格罪的立法状况436

二、我国有关操纵证券交易价格罪的立法状况440

第二节 操纵证券交易价格罪的概念和基本特征444

一、操纵证券交易价格罪的概念444

二、操纵证券交易价格罪的基本特征444

一、操纵证券交易价格之犯罪与违法的区别456

二、操纵证券交易价格与合法交易之间的区别456

第三节 操纵证券交易价格罪的认定456

三、操纵证券交易价格罪与编造并传播证券交易虚假信息罪之区别457

第四节 操纵证券交易价格罪的处罚460

第八章 滥用管理证券职权罪461

第一节 滥用管理证券职权罪概述461

第二节 滥用管理证券职权罪的概念和基本特征465

一、滥用管理证券职权罪的概念465

二、滥用管理证券职权罪的基本特征465

第三节 滥用管理证券职权罪的认定471

一、滥用管理证券职权之罪与非罪的界限471

二、滥用管理证券职权罪与玩忽职守罪的界限472

第四节 滥用管理证券职权罪的处罚473

附录：相关法律法规474

1．中华人民共和国公司法474

2．股票发行与交易管理暂行条例522

3．禁止证券欺诈行为暂行办法547

4．企业债券管理条例554

5．证券交易所管理办法561

6．证券、期货投资咨询管理暂行办法582

7．证券市场禁入暂行规定592

8．证券投资基金管理暂行办法598

9．中华人民共和国刑法（节录）610

10．中华人民共和国证券法614