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目录1

代前言：大力发展中小企业是全面建设小康社会的必由之路1

第一篇　创业板市场的海外经验借鉴与战略思考3

第1章　多层次证券市场建设的国际经验与我国的选择3

一、证券市场分层的路径与意义3

二、成熟市场国家建设多层次证券市场的经验5

三、推进我国多层次证券市场建设的意义与问题11

四、推进我国多层次证券市场建设的基本原则15

五、推进我国多层次证券市场建设的建议17

第2章　全球创业板市场的发展、调整、改革与启示20

一、全球创业板市场的产生、发展和调整20

二、全球创业板市场的改革和整合29

三、全球创业板市场发展的启示35

第3章　创业板市场法规建设42

一、高新技术企业板块的提出及相关政策法规设计42

二、创业板市场的提出及相关法规准备47

三、对创业板市场法规建设的思考52

第4章　创业板市场的定位54

一、反映创业板市场定位的主要标志54

二、影响创业板市场定位的主要因素55

三、海外创业板市场定位及其经验教训56

四、海外创业板市场定位的经验与教训59

五、我国拟设立创业板市场定位的起源及其变化61

六、我国对创业板市场定位的讨论62

七、对我国创业板市场定位的分析66

一、推出创业板市场不会对主板市场带来很大的冲击75

第二篇　创业板市场建设中需要重点关注的若干问题第5章　创业板市场建设与主板市场改革、创新与发展75

二、创业板市场制度创新对主板市场发展具有促进作用79

三、推出创业板市场有助于解决证券市场历史遗留问题81

四、创业板市场有助于建立多层次证券市场体系，分散和化解金融风险82

五、创业板市场与主板市场可以相互促进共同发展84

六、创业板分步实施更有利于降低对主板市场的影响和冲击86

第6章　创业板市场的风险问题89

一、创业板市场存在的主要风险89

二、创业板市场风险的防范96

三、对我国创业板市场风险的认识100

第7章　创业板市场的中小企业上市资源问题103

一、我国中小企业的发展状况103

二、制约我国中小企业发展的主要障碍105

三、中小企业更需要直接权益融资106

四、创业板市场可以有效地解决中小企业发展“瓶颈”问题108

五、拟上市中小企业资源与创业板市场互动共进109

六、我国拥有数量丰富成长性较好的中小企业上市资源111

第8章　创业板市场投资者教育问题117

一、投资者教育的兴起117

二、投资者教育的内容与方式124

三、投资者教育对创业板市场的重要意义130

四、对建立我国投资者教育体系的思考133

五、创业板市场投资者教育的基本思路和总体规划135

第三篇　创业板市场制度创新与设计143

第9章　创业板市场发行审核制度设计143

一、海外创业板市场发审制度143

二、我国创业板市场发审制度和审核程序设计149

三、我国创业板市场发行上市的条件158

第10章　创业板市场交易制度设计174

一、证券交易制度及其选择174

二、海外创业板市场交易制度180

三、我国创业板市场交易制度的选择183

四、关于我国创业板市场是否引入做市商制度问题185

五、关于创业板市场的大宗交易问题186

第11章　创业板市场监管制度设计190

一、创业板市场必须是监管更严的市场190

二、我国证券市场监管能力的基本评价192

三、创业板市场的监管内容和主要措施195

四、我国创业板市场监管工作的准备情况201

五、打击恶意炒作和过度投机行为是市场启动初期监管工作重点203

六、对创业板市场监管的一些认识与思考207

第12章　创业板市场证券交易账户管理209

一、创业板市场证券账户的选择210

二、创业板单独开户需要考虑的问题210

三、创业板证券账户设计方案213

第13章　创业板市场上市公司的退市安排215

一、完善的退市制度是创业板市场的重要组成部分215

二、海外创业板市场退市制度216

三、我国主板市场退市制度226

四、我国创业板市场退市制度的设计234

第四篇　分步推进创业板市场建设成为共识243

第14章　创业板市场建设与发展的长期性243

一、股份制的形成经历了长期的过程244

二、国外证券市场的成长和发展都经历了曲折和漫长的过程246

四、我国证券市场的发展历程显现出特殊的困难和巨大的风险性248

三、国际创业板市场经验证明了发展的长期性248

五、创业板市场自身特点及所处环境决定了发展的复杂性和艰巨性252

第15章　创业板市场的出台时机问题255

一、国民经济持续稳定发展对创业板市场的需求问题257

二、国内外市场环境是否适宜创业板市场启动问题261

三、创业板市场筹备尤其是风险防范和市场监管方面的准备问题264

四、我国创业板市场持续发展问题266

五、创业板市场推迟启动的效应问题268

六、结论271

第16章　创业板市场分步实施的制度设计与创新272

一、创业板市场分步实施的基本内涵272

二、创业板市场模拟运行阶段的制度设计与创新273

三、创业板市场政策过渡阶段的制度设计与创新274

四、创业板市场正式推出阶段的制度设计与创新276

第17章　关于市场划分标准的初步分析282

一、以流通股8000万股为标准是划分现有市场与中小盘股市场较为合理的界限283

二、以流通股5000万股为标准是中小盘股市场生存的底线284

三、中小盘股市场规模过小将使开设意义受到局限285

四、从国际惯例看，中小盘股市场通常只设最低标准，不设规模上限，并应保持较大的规模286

五、确定市场划分标准还需要考虑的几个特殊因素288

第18章 中小盘股市场发行上市速度与节奏的预案299

一、中小盘股市场发行上市的指导思想和原则299

二、发行定价方式的选择300

三、影响和制约中小企业发行速度和节奏的主要因素302

四、保障中小盘股市场发行方案顺利实施的相关建议303

附录　中国创业板市场建设大事记306

后记316