中国证券市场投资者保护调查与评价报告汇编【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

中国证券市场投资者保护调查与评价报告汇编PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

2009年新股发行制度改革专项调查报告3

调查背景3

报告摘要4

1.投资者的新股申购行为6

2.大部分投资者认为新股定价偏高9

3.《指导意见》发布前新股发行制度存在的问题14

4.投资者对IPO重启的预期22

附件1 2009年5月新股发行制度改革专项调查问卷——个人投资者部分25

附件2调查问卷统计——个人投资者部分29

附件3 2009年5月新股发行制度改革专项调查问卷——机构投资者部分35

附件4调查问卷统计——机构投资者部分37

2009年创业板投资者专项调查报告43

报告摘要43

1.投资者对创业板了解程度48

2.投资者对创业板参与程度65

3.投资者对证券营业部教育服务的评价与期望72

附件1创业板投资者专项调查问卷78

附件2创业板投资者专项调查问卷统计85

2010年投资者融资融券专项调查报告95

调查背景95

报告摘要97

（一）2010年融资融券专项调查报告Ⅰ——证券经营机构104

1.证券经营机构融资融券业务开展情况104

2.证券经营机构对融资融券业务的评价109

3.证券经营机构投资者教育和服务开展情况125

4.客户对证券公司投资者教育工作的评价130

附件1融资融券专项调查问卷——证券经营机构132

附件2融资融券证券经营机构专项调查问卷统计137

（二）2010年融资融券专项调查报告Ⅱ——个人证券投资者146

1.投资者对融资融券的了解程度146

2.投资者对融资融券的参与程度159

3.投资者对证券公司服务的评价170

附件1融资融券专项调查问卷——个人投资者174

附件2融资融券个人投资者专项调查问卷统计180

2010年股指期货专项调查报告191

序191

报告摘要192

（一）2010年股指期货专项调查总报告198

1.调查背景简介198

2.抽样方法简介198

（二）2010年股指期货专项调查分析报告一——股指期货投资者202

1.投资者股指期货实际参与情况202

2.股指期货交易查询209

3.股指期货资金存管及划转210

4.投资者对股指期货适当性制度的了解及看法212

5.投资者对股指期货投资风险的看法215

6.投资者对营业部服务的评价与期望217

（三）2010年股指期货专项调查分析报告二——商品期货投资者226

1.投资者对股指期货了解程度226

2.商品期货投资者对股指期货投资风险的认识228

3.对股指期货适当性制度的了解及评价230

4.投资者对股指期货的参与意愿232

5.投资者对期货公司营业部教育服务的评价与期望234

（四）2010年股指期货专项调查分析报告三——证券投资者240

1.投资者对股指期货了解情况240

2.投资者对股指期货适当性制度的了解及评价243

3.投资者对股指期货投资风险的了解245

4.投资者对股指期货的参与意愿246

5.投资者对期货公司营业部服务的评价248

（五）2010年股指期货专项调查分析报告四——三类投资者对比分析254

1.三类投资者基本情况对比254

2.商品期货投资者和普通证券投资者对股指期货了解程度比较255

3.商品期货投资者和普通证券投资者对股指期货参与程度比较257

4.三类投资者对适当性制度的了解程度及看法对比分析258

5.三类投资者对股指期货风险程度的看法对比分析262

6.三类投资者对营业部服务的评价和期望对比分析263

2010年证券投资者信心专项调查报告272

（一）2010年10月证券投资者信心调查分析报告272

1.投资者信心与9月相比大幅上升272

2.投资者对国内经济基本面的信心大幅上升272

3.投资者对国内经济政策有利于股市的信心大幅上升272

4.投资者对国际经济和金融环境的信心大幅上升273

5.投资者对股票估值的信心略有上升273

6.投资者对大盘的信心和买入意愿比9月大幅增强273

附件1证券投资者信心及分类指数图274

附件2 2010年10月证券投资者信心调查问卷统计275

（二）中国证券市场投资者信心指数编制方案282

1.投资者信心及其指数发布的意义282

2.国内外有关投资者信心指数简介283

3.投资者信心指数的量化研究287

4.问卷设计289

5.数据整理和分析291

6.指数计算方法291

7.投资者信心指数的调查周期及发布295

2008年中国证券投资者综合调查报告299

调查背景299

1.投资者基本情况302

2.宏观经济状况及其对市场的影响316

3.政策对证券市场的影响321

4.“大小非”减持对市场的影响323

附件1 2008年中国证券投资者综合调查问卷328

附件2 2008年中国证券投资者综合调查问卷统计336

2009年中国证券投资者综合调报告347

报告摘要347

1.投资者基本情况351

2.投资者对宏观经济形势及市场热点的看法362

3.投资者对创业板推出的态度及参与意愿366

4.投资者对新股发行改革效应的看法375

附件2009年中国证券投资者综合调查问卷统计381

2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告393

前言393

（一）2009年中国上市公司投资者保护状况评价总报告396

1.2003～2009年上市公司投资者保护状况评价整体情况396

2.2009年上市公司投资者保护状况评价398

3.上市公司投资者保护状况影响因素404

4.上市公司投资者保护状况评价中发现的问题406

5.上市公司投资者保护工作的政策建议409

（二）2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告——基于上市公司投资者保护状况评价指标体系的分析（2003～2009年）414

1.2009年中国上市公司投资者保护状况整体评述414

2.2009年中国上市公司投资者决策参与权保护状况分析418

3.2009年中国上市公司投资者知情权保护状况分析448

4.2009年中国上市公司投资者投资收益权保护状况分析471

5.2009年中国上市公司投资者保护状况多层次市场分析487

6.2009年中国上市公司投资者保护状况行业分析503

7.2009年中国上市公司投资者保护状况所有制分析526

8.2009年中国上市公司投资者保护状况地区分析543

9.2009年中国投资者保护状况市场板块分析560

10.2009年中国多层次市场投资者保护状况与行业、所有制、地区、市场板块交叉分析578

11.结论与建议585

（三）2009年中国上市公司投资者保护状况评价报告——基于上市公司投资者保护状况满意度调查的分析596

1.2009年中国上市公司投资者保护满意度指数总体评价596

2.2009年中国上市公司投资者决策参与权保护满意度评价604

3.2009年中国上市公司投资者知情权满意度评价626

4.2009年中国上市公司投资者投资收益权保护满意度分析646

5.2009年中国上市公司投资者结构评价662

6.结论与建议668

（四）2009年中国上市公司投资者保护状况评价——上市公司投资者保护状况评价指标体系说明674

1.中国上市公司投资者保护状况评价基本概念框架674

2.基于调查信息主观评价子系统的说明678

3.基于公开信息客观定量评价子系统的说明680

2009年证券公司投资者保护状况评价报告691

报告摘要691

（一）证券公司投资者保护状况评价总报告694

1.2009年证券公司投资者保护的总体情况694

2.基于证券公司投资者保护状况评分结果的主要结论696

3.基于证券公司投资者保护状况调查问卷的主要结论705

4.监管建议707

（二）证券公司投资者保护状况评价报告——基于证券公司投资者保护状况评价指标体系的分析712

报告摘要712

1.关于投资者资产和交易安全719

2.投资者教育、服务和维权728

3.内部控制与公司治理733

4.信息披露740

5.评价总体结果及分析743

（三）证券公司投资者保护状况分析报告——基于证券公司经营管理状况调查的分析758

报告摘要758

1.关于投资者账户安全763

2.关于投资者账户规范766

3.关于交易系统安全770

4.关于投资者适当性管理776

5.关于投资者教育780

6.关于投资者服务784

附件1证券公司经营管理状况调查反馈情况汇总788

附件2证券公司2007～2009年交易系统投入及2010年预计交易系统投入情况791

附件3 2009年证券公司投资者教育投入情况795

附件4 2009年证券公司受理客户投诉及处理情况799

（四）证券公司投资者保护状况分析报告——证券公司投资者保护状况评价指标体系说明804

1.投资者资产和交易安全804

2.投资者教育、服务和维权814

3.内部控制与公司治理819

4.信息披露834