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第1章 绪论1

第一节 选题缘由和意义1

一、选题缘由和研究背景1

二、研究独立董事监督机制的理论和现实意义8

第二节 独立董事监督机制的发展历程12

一、独立董事监督机制的产生原因12

二、独立董事与独立董事监督机制25

三、独立董事监督机制在中国的发展34

第三节 研究内容与方法37

一、研究内容37

二、研究方法40

第2章 独立董事监督机制文献综述41

第一节 经营者可以解雇独立董事时的监督机制研究44

一、存在解雇威胁时独立董事的监督模型45

二、保证独立董事监督机制的相关研究51

第二节 独立董事不具有内部信息时的监督机制研究71

一、信息不完全与独立董事监督机制研究72

二、独立董事监督机制特征的相关研究76

本章小结82

第3章 完全信息条件下独立董事监督机制研究83

第一节 独立董事案例分析：问题的提出84

一、上市公司出现的问题84

二、问题的分析86

三、独立董事监督的结果89

第二节 相关概念的界定90

一、股权结构90

二、控股股东与大股东94

三、控制权的私人收益96

第三节 独立董事和CEO的博弈模型101

一、独立董事和CEO的激励方式101

二、模型假设105

三、CEO和独立董事的反应函数及均衡解113

四、比较静态分析119

五、结论124

本章小结125

第4章 不完全信息条件下独立董事监督机制研究127

第一节 问题的提出128

一、独立董事监督与不完全信息128

二、外部接管市场的监督134

第二节 不完全信息条件下独立董事与CEO的博弈模型135

一、假设前提136

二、CEO选择项目时的委托代理问题137

三、董事会中各类参与人的决策138

四、博弈规则141

第三节 博弈模型求解142

一、独立董事的决策143

二、内部董事的决策145

三、独立董事监督机制给股东增加的收益151

四、最优独立董事人数152

第四节 模型结论153

一、比较静态分析153

二、结论154

本章小结158

第5章 独立董事监督机制实证研究159

第一节 文献回顾159

一、独立董事与公司业绩159

二、大股东与公司业绩161

三、独立董事与股权结构交互项及公司业绩164

第二节 实证检验166

一、样本选择与数据来源166

二、模型与变量167

第三节 实证结果分析174

一、样本数据分析174

二、回归结果分析184

三、结论193

本章小结194

结语195

参考文献203

附录1：郑百文事件222

“花瓶董事”被罚有点冤222

附录2：乐山电力事件226

独董聘中介机构调查公司受阻226

乐山电力独董“出局”背后 三大股东为一人控制228

附录3：新疆屯河事件233

独董正在摆脱“花瓶”形象233

附录4：伊利股份事件235

伊利风波全记录235

郑俊怀被捕 伊利独立董事争议画上句号了吗236

附录5：关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见239

附录6：独立董事与经营者博弈模型中均衡稳定性的证明246

附录7：248

图4-3 独立董事和CEO的不完全信息动态博弈248

图4-4 内部董事披露信息时独立董事的决策249

图4-5 独立董事监督机制给股东增加的利益250