2002年证券从业人员资格考试考点指南及模拟试卷 证券发行与承销【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 股份有限公司概述1

第一节 股份有限公司的设立1

第二节 股份有限公司的股份和公司债券8

第三节 股份有限公司的组织机构13

第四节 股份有限公司的财务会计27

第五节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散34

第二章 企业的股份制改组40

第一节 企业股份制改组的程序40

第二节 《上市公司治理准则》概述45

第三节 股份制改组的资产评估、产权界定、报表审计和法律审查50

第三章 证券经营机构的投资银行业务63

第一节 证券公司的投资银行业务资格63

第二节 投资银行业务的内部控制75

第三节 投资银行业务的监管80

第四章 首次公开发行股票的准备83

第一节 首次公开发行股票公司的辅导83

第二节 首次公开发行股票申请文件的准备93

第五章 上市公司再融资的准备103

第一节 上市公司发行新股103

第二节 上市公司发行可转换公司债券109

第六章 股票、转债发行的核准和操作118

第一节 内核推荐和承销商备材料118

第二节 股票转债发行的核准121

第三节 发审会会后事项与公司推介132

第四节 股票、转债的发行方式134

第五节 发行定价144

第六节 发行安排、费用和后期工作147

第七节 股票、转债的上市推荐和发行回访150

第七章 证券发行与上市的信息披露153

第一节 信息披露概述153

第二节 首次公开发行股票招股说明书155

第三节 上市公司发行新股招股说明书168

第四节 可转换公司债券募集说明书169

第五节 股票发行公告173

第六节 股票上市公告书174

第七节 可转换公司债券上市公告书176

第八章 债券与基金的发行与承销181

第一节 债券发行概述181

第二节 我国国债的发行与承销184

第三节 我国其他债券的发行187

第四节 债券承销的风险与收益193

第五节 基金承销与上市推荐194

第九章 外资股的发行196

第一节 境内上市外资股的发行与上市196

第二节 境外上市外资股的发行与上市199

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市202

第四节 外资股的国际推介与分销205

第十章 公司并购与资产重组207

第一节 公司并购207

第二节 上市公司重大购买、出售、置换资产行为的规范211

第三节 上市公司收购214

第十一章 模拟试题及精解217

模拟试题（一）217

参考答案252

模拟试题（二）255

参考答案291

考试大纲新增考试内容模拟题295

参考答案302