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第一篇　香港金融市场概况3

第一章　香港金融市场发展的现状、特点与展望3

第一节　香港金融市场的历史及形成原因3

一、香港金融市场的历史变迁3

二、香港金融市场的形成动因4

第二节　香港金融市场的结构和特点6

一、香港银行业7

二、香港货币市场9

三、香港外汇市场10

四、香港证券市场14

五、香港基金市场18

六、香港保险市场19

七、香港黄金市场20

八、香港金融衍生市场20

第三节　香港金融市场发展展望24

一、香港金融市场对香港经济发展的影响24

二、内地与香港的金融合作25

第二篇　香港金融市场的结构与运作29

第二章　香港货币市场及其运作29

第一节　香港短期存款市场29

一、发展概况30

二、市场运作31

第二节　香港同业拆借市场33

一、发展概况33

二、港元同业拆借市场运作34

三、亚洲美元市场运作37

第三节　香港商业票据市场38

一、发展概况38

二、市场运作38

三、商业票据市场发展的影响因素41

第四节　香港外汇基金票据市场42

一、发展概况42

二、市场运作44

第三章　香港外汇市场及其运作47

第一节　外汇市场概述47

一、外汇的界定47

二、汇率与汇率制度48

三、外汇市场48

第二节　香港外汇市场的制度基础50

一、银本位制（1863—1935）51

二、英镑汇兑制（1935.12—1972.6）52

三、浮动汇率制（1974.12—1983.10）55

四、联系汇率制（1983年至今）56

五、外汇基金66

第三节　香港外汇市场的运作模式71

一、市场参与者71

二、交易形式73

三、交易类别75

四、港汇指数80

五、香港外汇市场的特点82

第四章　香港证券市场及其运作84

第一节　香港股票市场84

一、香港股票市场的发展历史84

二、香港股票市场的业务运作机制95

第二节　香港债券市场107

一、香港债券市场的历史107

二、香港债券市场的运作及特点108

三、香港债券市场发展的问题及原因113

四、香港债券市场发展的展望116

第五章　香港基金市场及其运作119

第一节　基金概述119

一、基金及其相关知识119

二、投资基金的定义及其特征120

三、投资基金的分类121

第二节　香港单位信托与互惠基金的运作123

一、香港基金市场现状123

二、香港投资基金业发展历史回顾126

三、香港基金行业发展迅速的原因132

四、发展前景及利好因素134

五、香港基金市场的结构及组织形式135

第三节　香港基金的类别及各类别简介141

一、股票基金141

二、债券基金143

三、多元化基金144

四、货币市场基金145

五、基金中的基金146

六、指数基金146

七、保证基金158

八、对冲基金170

九、伞子基金185

十、其他特别基金187

第四节　香港创业投资基金190

一、创业投资的定义190

二、香港创业投资业概况191

三、香港创业投资协会192

四、香港创业板193

第六章　香港保险市场及其运作195

第一节　香港保险市场发展概况195

一、香港保险市场的发展历程195

二、香港保险市场的现状196

第二节　香港保险市场的运作201

一、寿险市场201

二、财产保险市场202

三、再保险市场204

四、出口信用保险市场204

五、养老保险市场206

第七章　香港黄金市场及其运作213

第一节　香港黄金市场概述213

一、黄金市场概述213

二、香港黄金市场215

第二节　香港黄金价格的影响因素215

一、经济因素215

二、政治因素216

三、供求关系216

第三节　香港金银贸易场217

一、行员217

二、金集团218

三、保证金制度218

四、交易方式218

五、议订息价制度（议订仓费制度）219

六、公价制度220

七、折价停板制度220

第四节　香港本地伦敦金市场221

一、交易制度221

二、伦敦金定价222

三、外围交易223

四、沽金赚息223

第五节　香港黄金期货市场223

一、交易制度224

二、黄金期货的应用224

第六节　香港黄金投资225

一、实物黄金225

二、黄金投资新工具227

第八章　香港金融衍生品市场及其运作231

第一节　香港金融衍生品市场的发展历程231

一、金融衍生品市场概述231

二、香港金融衍生品市场的产生与发展历程233

三、香港金融衍生品市场的发展现状235

四、香港金融衍生品市场的发展特点及启示237

第二节　香港衍生品市场的产品及分类238

一、香港金融衍生品工具种类及推出时间238

二、主要衍生产品交易量及交易用途250

三、其他衍生产品251

第三节　香港衍生品市场主要产品介绍252

一、恒生指数期货252

二、恒生指数期权258

三、小型恒指期货263

四、股票期货265

五、股票期权267

第四节　香港金融衍生品市场的组织结构结算系统与参与者271

一、香港金融衍生品市场的组织机构271

二、香港衍生品市场的投资者资格与类别273

三、结算系统279

第三篇　香港金融市场的管理285

第九章　香港货币市场的管理285

第一节　香港货币市场管理概述285

一、香港货币市场概述285

二、香港货币市场的管理框架286

第二节　香港政府对短期存款市场的管理289

一、香港短期存款业务的三级发牌制度289

二、香港短期存款市场的管理289

三、金融管理局与其他市场管理机构的合作293

第三节　香港同业拆借市场的管理294

一、香港同业拆借市场294

二、香港政府在同业拆借市场管理中的作用295

三、香港银行公会对同业拆借市场的监管296

四、金融危机下，香港金管局对银行同业拆息市场的管理297

五、香港银行同业支付系统298

第四节　香港外汇基金票据市场的管理300

一、香港外汇基金的历史300

二、香港外汇基金的管理301

三、香港外汇基金票据的管理302

四、全球经济危机背景下的管理304

第十章　香港外汇市场的管理305

第一节　香港外汇市场的组织体系305

一、法定监管机构——香港金融管理局305

二、行业自律的管理机构306

第二节　汇率监控307

第三节　政策引导308

第四节　外汇基金的管理311

一、外汇基金的历史311

二、管理机构及投资运作312

三、风险管理及监察313

四、透明度314

第十一章　香港证券市场的管理315

第一节　香港证券市场管理体制形成及发展的历史315

第二节　香港证券法律制度319

一、香港证券法律制度概述319

二、香港主要证券法律法规简介319

第三节　香港证券监管的组织体系322

一、法定监管机构——香港证券及期货事务监察委员会（证监会）323

二、香港交易及结算所有限公司329

第四节　香港证券监管体系的改革332

一、1997年东南亚金融危机引发的监管体系改革332

二、2007年全球金融危机对香港分业监管的挑战335

第十二章　香港基金市场的管理339

第一节　香港基金市场管理体系339

一、香港基金监管法例339

二、香港基金市场的监管机构340

三、香港基金市场的监管内容341

四、香港基金业的行业自律组织346

第二节　香港基金业的市场评级机制348

第十三章　香港保险市场的管理351

第一节　香港保险市场管理的概况351

一、香港保险业的监管制度351

二、香港保险业的行业自律360

第二节　香港保险市场管理的方式及启示364

一、香港保险市场管理的方式364

二、香港保险市场管理的特点及启示366

第十四章　香港黄金市场的管理371

一、香港黄金市场概况371

二、香港金市在管理上的特色371

第十五章　香港金融衍生品市场的管理375

第一节　香港金融衍生品市场管理架构375

一、香港金融衍生品市场监管的发展历程375

二、香港金融衍生品市场监管架构377

三、香港金融衍生品市场风险控制体系380

四、香港证券及衍生品法律法规体系382

第二节　香港政府专设的监管机构对衍生品市场的监管386

一、香港金融监管局386

二、证券及期货事务监察委员会391

第三节　市场自律机构对衍生品市场的监管396

一、香港交易所的成立396

二、组织架构、职能与管理对象397

三、制衡架构401

四、与证监会的监管合作402

第四节　香港金融衍生品市场管理的特点及启示403

第四篇　香港与内地金融市场的合作411

第十六章　香港与内地金融市场合作概况411

第一节　香港与内地金融市场合作的意义、现状及存在的问题411

一、香港与内地金融市场合作的意义411

二、香港与内地金融市场合作的现状412

三、香港与内地金融市场合作存在的问题417

第二节　CEPA的构建开创内地与香港金融合作的新局面418

一、关于金融合作的主要内容及分析418

二、可能存在的风险421

三、香港与内地金融合作的未来展望423

第十七章　香港与内地货币市场的合作425

第一节　香港和内地货币制度的历史沿革与发展425

一、香港货币制度的演变425

二、内地货币制度的演变426

三、在独立的货币制度下的相互融通426

第二节　香港和内地的货币交往与合作427

一、从香港流入内地的港元427

二、人民币在香港的流动429

三、两地货币市场合作前景430

四、“中元”的可行性研究431

第三节　香港和内地的货币政策与合作437

一、货币发行制度之比较437

二、货币政策之比较438

三、香港与内地的货币政策合作439

四、不同货币及货币制度在“一国两制”下的共存与发展441

第十八章　香港与内地外汇市场的合作443

一、联手捍卫联系汇率制，保证其稳健运行443

二、加强深港外汇市场合作，共同防范汇率风险444

三、外汇储备投资管理的合作445

第十九章　香港与内地资本市场的合作446

第一节　香港与内地资本市场之间存在的互动关系446

一、内地与香港资本市场的差距导致了两地市场很强的互补性446

二、香港资本市场对内地资本市场发展的推动作用447

三、香港在与内地资本市场合作中也受益良多450

第二节　香港与内地资本市场的合作进程450

一、发行股票、债券，尝试两地资本市场合作450

二、香港回归和中国加入WTO促进香港、内地两地资本市场开展更深层次的合作452

三、CEPA为两地资本市场合作开创了新空间453

第三节　香港与内地资本市场在各方面合作的发展及建议454

一、企业上市方面的合作455

二、两地券商的合作455

三、两地证券交易所的合作457

四、资本市场中介机构的合作457

五、资本市场的制度方面的合作457

六、资本市场的产品和工具方面的合作458

七、资本市场监管的合作458

八、资本市场人才的合作459

九、资本市场基础设施的合作460

第二十章　香港与内地保险市场的合作461

一、香港保险市场与内地合作的途径461

二、香港保险市场与内地合作的进展——CEPA462

三、香港保险业与内地合作的最新途径466

四、香港保险业与内地市场合作现状467

五、结语468

第二十一章　香港与内地黄金市场的合作470

第一节　“九七”以后的香港黄金市场及与内地的合作470

一、香港金融中心地位不会被轻易替代，香港黄金市场仍然潜力巨大470

二、CEPA给两地金银业带来更多商机471

三、两地黄金市场的合作472

第二节　我国黄金市场建设473

一、黄金市场的功能定位473

二、我国黄金市场的市场化改革473

三、黄金市场基本框架的设计475

四、建立黄金市场所需的政策支持477

附录1　香港衍生品市场期货期权交易量统计478

附录2　专业词汇479

附录3　英国和美国对基金的分类481

参考文献488