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前言1

目录1

第一章 中国投资基金的历史沿革3

1．1991～1997：中国投资基金探索时期3

1.1 中国投资基金的兴起3

1.2　基金市场特点4

1.3　老基金清理6

2．1997年以后：中国证券投资基金规范发展时期7

附：1　老基金情况统计表8

2　美国投资基金发展简表52

3　美国及其他国家投资基金业主要数据53

第二章　证券投资基金65

1．法定的组织形式65

1.1 契约型和信托型65

1.2 公司型基金问题67

2.1 封闭式基金和开放式基金的含义68

2.2 封闭式基金和开放式基金的区别68

2．法定的运作方式68

2.3 趋势69

3．基金市场准入及规模69

3.1　基金市场准入69

3.2　基金规模70

4．投资领域和基金类型75

4.1 法定的投资领域和投资限制75

4.2　基金类型：股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金76

4.3　基金品种的创新77

5．基金投资水平81

5.1 投资总体水平81

5.2　基金投资股票特征85

5.3 股票型基金投资股票集中度和仓位89

5.4　基金业绩评介体系93

6．开放式基金的销售和赎回94

6.1 销售94

6.2 赎回98

7.1 封闭式基金交易101

7．封闭式基金：交易和转开放101

7.2　基金投资人103

7.3 封闭式基金转开放式基金104

8．基金（份额）持有人会议106

8.1　基金持有人会议权利106

8.2 基金持有人会议决议效力107

8.3　基金持有人大会程序107

9．基金信息披露108

9.1　披露制度108

9.2 改革111

第三章　基金管理公司116

1．市场准入116

1.1 市场准入原则：审批制116

1.2 审批制下的市场化考虑120

2．发起人和股东资格的政策演变120

2.1 主发起人主导制度120

2.2　好人举手制度123

2.3 外方股东的进入126

2.4　“1＋1”政策及出资转让128

2.5 新的法律标准130

3．公司业务130

3.1 设立和管理基金130

3.2 自有资金运用问题134

3.3 非公募资产管理问题134

4．公司治理和运作135

4.1 治理理念与体系135

4.2 督察员138

4.3 股权结构139

4.4 投资决策与执行146

5．基金从业人员：资格管理与行为准则148

5.1 资格管理149

5.2 行为准则150

6．不良记录及其影响151

6.1　基金黑幕事件151

6.2 巨额申购事件153

6.3　踩雷事件155

6.4 综述156

第四章 基金托管人159

1．基金托管市场：一个新兴的金融服务市场159

2．市场准入160

2.1 市场准入要求160

2.2 审批161

2.3 托管机构161

3．托管人责任161

3.1 法律地位的变化161

3.2 保管责任162

3.3 监督责任162

4．托管人的治理164

4.1　托管人的组织结构164

4.2 托管人的基本内控要求164

1．市场的潜在规模169

第五章　基金市场169

2．市场竞争170

3．基金的竞争优势171

4．基金发展中面临的主要问题172

5．基金业的发展方向174

5.1 投资管理174

5.2 营销175

5.3 服务176

1.1 中国证监会及其监管权力181

第六章 监管与自律181

1．监管体系181

1.2　其他监管机构184

2．监管理念185

2.1 发展机构投资者，维护市场稳定185

2.2 保护广大中小投资者利益，加强监管186

3．自律组织187

3.1 从“基金业公会”至“证券投资基金委员会”187

3.2 主要活动和作用187

3.3 有待进一步发挥作用的自律组织188

第七章 法律架构193

1．投资基金法193

1.1 起草背景193

1.2　起草过程195

1.3 主要争议196

2．《证券投资基金管理暂行办法》211

2.1 出台背景211

2.2 主要内容特色211

2.3　《证券投资基金法》后走向212

3．规章和政策223

3.1 规章和政策条目223

3.2　《证券投资基金法》生效后规章、规范性文件效力问题225

第八章 目前的主要问题与解决建议229

1．监管政策导向问题229

2．监管协调问题230

3．风险承担机制问题232

3.1 基金管理公司资本充足率问题232

4.1 问题233

3.2　投资者赔偿基金233

4．关联交易问题233

4.2 关联交易的处理234

5．公平对待不同基金236

6．基金从业人员证券交易237

7．基金持有人诉讼制度241

8．公司型基金243

9．私募证券投资基金问题247

结语：离基金时代还有多远257

1．中国基金业的基础已经奠定，作用已经显现257

2．中国基金业还很幼稚，基金时代到来遥远258

3．中国基金业前景远大，需要共同努力258

附录261

一、中国证券投资基金业大事记（1991年至2003年12月31日）261

二、中华人民共和国证券投资基金法265

三、证券投资基金管理暂行办法284

四、开放式基金试点办法293