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第一章　境外上市简况3

第一节　与境外上市有关的基本概念3

第一篇　专题篇3

第二节 中国企业境外上市的历程与现状6

第三节 中国企业为什么要境外上市9

第二章　境外上市的模式14

第一节　境外上市的主要模式14

第二节　境外上市两大模式比较分析16

第一节　改制境外上市总体程序19

第三章　境外IPO及上市程序19

第二节　选择上市地点20

第三节　选择中介机构22

第四节　重组并成立股份有限公司29

第五节　报境内监管部门审批30

第六节 向境外证监会或交易所提出申请（聆讯）31

第七节　路演及定价36

第八节　证券承销41

第九节　挂牌上市43

第一节　境外上市的纲领性文件44

第四章　我国对境外上市的法制监管44

第二节 中国证监会对于H股形式上市的行政许可审批46

第三节　境内上市公司所属企业到境外上市的相关规定48

第五章　国有企业境外上市50

第一节　国有企业境外上市的实践探索50

第二节　国有企业境外上市的特殊法律问题52

第六章　民营企业境外上市56

第一节　私募融资56

第二节　注册离岸公司63

第三节　关注国家外汇管理局对“红筹上市”的监管68

附　近年在中国比较活跃的部分风险投资基金（公司）73

第二篇　实务篇77

第七章　到香港上市77

第一节　香港证券市场简况77

第二节　香港主板上市80

第三节　香港创业板上市82

第四节　到香港上市应注意的特殊问题86

附1 在香港证券交易所主板上市H股公司名录90

附2　在香港证券交易所创业板上市H股公司名录93

第八章　到美国上市95

第一节　美国证券市场简况95

第二节　到纽约证券交易所上市100

第三节　到美国NASDAQ上市108

第四节　到OTCBB上市116

第五节　利用美国存托凭证（ADR）到美国上市137

第六节　萨班斯—奥克斯利法案对中国公司赴美上市的影响147

附　近年来在中国表现比较活跃的欧美投资银行152

第九章　到英国上市155

第一节　伦敦证券交易所简况155

第二节　到伦敦证券交易所主板市场上市157

第三节　到伦敦证券交易所AIM市场上市161

第一节　新加坡证券市场简况163

第十章　到新加坡上市163

第二节　到新加坡主板上市170

第三节　到自动报价系统上市171

第四节　到新加坡上市应注意的问题171

附1 在新加坡挂牌上市的中国相关公司名录175

附2　新加坡部分发股经理名录（即主理商名单）178

第十一章　到加拿大上市180

第一节　加拿大证券市场简况180

第二节　到加拿大主板上市185

第三节　到加拿大创业板上市190

第十二章　到日本上市195

第一节 日本对中国企业上市态度的转变195

第二节 日本股票市场和东京证券交易所概况196

第三节　到东京证券交易所上市200

第四节 日本非挂牌公开招股（POWL）212

第十三章　中国律师的相关法律工作214

附　相关法律文书（包括中国律师关于企业境外上市的法律意见书）223

第十四章　其他中介机构的相关工作228

第一节　会计师的相关工作228

第二节　境外投资银行的相关工作232

第三节　评估师的相关工作233

第十五　章境外上市方案分析示例236

第一节　H股上市方案236

第二节　红筹上市238

第十六章　境外上市后的法律风险及其防范——以赴港H股上市为例248

第三篇　案例篇259

案例索引259

青岛啤酒H股上市261

中信泰富借壳上市266

裕兴电脑绕道海外香港创业板上市269

中国铝业公司境外上市277

中国网通重组上市历程及基本经验283

北青传媒上市历程287

蒙牛乳业登陆香港股市292

“中银香港”上市298

交通银行的“财务重组—引资—上市”三步曲305

中国建设银行改制与上市310

神华能源上市319

同仁堂科技——分拆上市324

神州数码分拆上市334

中海油上市的波折336

尚德电力：民企登陆纽交所第一股339

中华网的上市要诀343

网易和搜狐在美国上市历程及其经验教训346

新浪网逆境上市352

“金融界”（JRJC）：中国第一只金融概念股闪电登陆纳斯达克的秘诀356

中星微2005年纳斯达克上市360

金蝶香港主板上市363

浪潮国际在香港主板IPO366

国美电器借壳上市香港368

腾讯在香港上市372

世纪永联买壳上市376

上海四方反向收购上市377

天狮集团OTCBB买壳上市379

深圳比克成功登陆OTCBB381

杨凌博迪森的成功故事382

新华财经日本Mothers Market市场上市383

中远投资新加坡上市387

法律部分393

1．中华人民共和国证券法393

第四篇　法规篇393

2．中华人民共和国公司法423

3．中华人民共和国外资企业法（2000年修正）452

4．中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法453

行政法规及国务院的其他文件458

1．《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（节录）458

2．中华人民共和国公司登记管理条例458

3．国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见471

4．国务院关于投资体制改革的决定477

5．指导外商投资方向规定486

6．中华人民共和国外资企业法实施细则488

7．国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知497

8．中华人民共和国外汇管理条例499

9．到境外上市公司章程必备条款505

10．关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知512

11．国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定513

12．中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法实施细则516

国有资产管理委员会文件532

1．国有控股上市公司（境外）实施股权激励试行办法532

中国证监会文件537

1．境内企业申请到香港主板上市审批与监管指引537

2．中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知538

3．境外上市公司董事会秘书工作指引541

4．关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知544

5．关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见544

6．中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知547

7．中国证券监督管理委员会（办公室）关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函548

8．中国证监会境外上市部、国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函549

9．国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知551

10．关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见553

11．中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知556

1．关于境外投资开办企业核准事项的规定558

商务部文件558

2．外商投资产业指导目录（2004年修订）560

3．外国投资者并购境内企业暂行规定577

4．外商投资创业投资企业管理规定583

5．关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知591

6．关于外商投资企业合并与分立的规定593

7．关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定599

8．关于外商投资企业境内投资的暂行规定604

9．外商投资企业投资者股权变更的若干规定608

10．关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定612

1．关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知617

国家外汇管理局文件617

2．国家外汇管理局、中国证监会联合发布《关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》620

3．境外投资外汇管理办法623

财政部、国家税务总局文件626

1．财政部关于境外上市的股份制试点企业利润分配问题的通知626

2．财政部、国家税务总局关于在境外发行股票的股份制企业征收所得税问题的通知626

国家发改委文件628

1．境外投资项目核准暂行管理办法628

2．创业投资企业管理暂行办法631

后记636