图书介绍

证券间接持有法律问题研究【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

赵威，仲伟光著著
出版社：北京：中国检察出版社
ISBN：9787801859563
出版时间：2008
标注页数：152页
文件大小：7MB
文件页数：159页
主题词：证券法－研究－中国

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图书目录

引言1

一、证券间接持有的基本法律内涵4

（一）证券间接持有的法律含义4

（二）证券间接持有与登记、托管制度的关系5

证券登记制度5

证券托管制度7

（三）证券间接持有的结构8

（四）间接持有系统内证券的过户程序——不同于直接持有10

（五）各证券发达国家和地区证券持有体系现状12

间接持有系统的代表——美国12

直接持有系统的代表——澳大利亚13

两段式间接持有系统——我国台湾地区14

（六）间接持有的典型案例分析14

二、证券间接持有制的核心法律制度架构18

（一）中央证券存管机构（CSD）18

CSD的含义18

证券间接持有系统下CSD的功能20

（二）中央对手方（CCP）21

CCP的含义21

证券间接持有系统下CCP的功能和作用22

CCP化解风险的方法23

（三）净额交收（NettingSettlement）24

净额交收的含义24

净额交收的基本类型25

（四）货银对付（DVP）28

货银对付原则及其必要性28

货银对付原则的实现方式29

三、证券间接持有系统中当事人的法律关系32

（一）间接持有系统中证券权益的性质32

英国的信托所有权33

德国等国家以所有权为基础的界定34

法国不变的证券所有权37

美国独特的“证券权”37

（二）间接持有系统下投资者与各方当事人之间的法律关系44

投资人与证券发行人之间的法律关系45

投资人与CSD之间的法律关系45

投资人与证券中间人之间的法律关系46

四、证券间接持有系统下投资人资产风险的法律规制48

（一）投资人资产风险概述48

（二）投资人资产风险的防范54

财务保证制度55

客户账户的分隔管理制度65

（三）证券公司破产投资人资产风险的应对6

证券公司的退出机制66

证券公司破产后资产的分配67

资产分配中请求权的竞合69

（四）证券投资者保护基金制度71

投资者保护基金的法律基础73

投资者保护基金的资金来源74

投资者保护基金的管理模式和监管机构76

投资者保护基金的赔偿规则79

五、证券间接持有系统下跨境交易的法律适用85

（一）物之所在地法85

物之所在地法面临的困境85

物之所在地法的优势87

（二）物之所在地的多种确定方法评述88

适用直接持有下的确定方法确定间接持有下证券所在地88

透视方法89

（三）PRIMA原则91

PRIMA原则含义和特点91

PRIMA原则的应用92

相关中间人“所在地”的确定101

各国立法对PRIMA原则的采纳103

（四）海牙公约106

公约产生的过程106

公约的适用范围107

公约的主要内容109

六、中国证券间接持有制度的现状及完善建议116

（一）中国证券持有制度综述116

以直接持有为主116

以间接持有为辅128

（二）间接持有制度在中国的发展131

中国建立间接持有系统的可行性分析131

现有间接持有系统的缺位与设计134

参考文献147