证券法学【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

证券法学PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 证券和证券市场1

第一节 证券1

一、证券的概念与特征1

二、我国证券法中所称的证券7

三、证券种类及范围的境外立法例9

第二节 证券市场14

一、证券市场的形成与发展14

二、证券市场的结构和种类18

三、证券市场的地位和功能25

四、我国证券市场的形成与发展现状28

第二章 证券法概述37

第一节 证券法的历史沿革37

一、国外证券立法37

二、我国证券立法的概况43

第二节 证券法的概念、性质和特征46

一、证券法的概念46

二、证券法的性质和特征47

第三节 证券法的立法宗旨和基本原则49

一、证券法的立法宗旨49

二、证券法的基本原则51

第三章 证券发行制度58

第一节 证券发行概述58

一、证券发行的概念58

二、证券发行的种类59

三、证券发行市场60

四、证券发行的目的60

第二节 证券发行的审核62

一、证券发行注册制63

二、证券发行核准制64

三、证券发行审批制65

四、我国证券发行审核制度66

五、我国证券发行审批制度的不足67

第三节 证券发行的程序68

一、股票的原始发行68

二、新股的发行71

三、国债的发行74

四、公司债券的发行75

五、境外发行78

六、股票发行核准程序81

第四章 证券上市制度84

第一节 证券上市制度概述84

一、证券上市的含义84

二、证券上市的意义84

第二节 股票的上市85

一、境内上市85

二、境外上市86

三、股票的暂停上市、恢复上市和终止上市89

第三节 债券的上市91

一、公司债券的上市91

二、可转换公司债券的上市91

三、债券的暂停上市和终止上市92

第四节 上市公司持续信息披露制度92

一、概述92

二、信息披露的基本要求96

三、上市公告书98

四、定期报告101

五、临时报告104

第五章 证券交易制度107

第一节 证券交易概说107

一、证券交易的含义107

二、证券交易的生效要件108

三、证券交易法律关系109

四、证券交易的种类113

五、证券交易费用118

第二节 证券交易的场所及规则120

一、场内交易120

二、场外交易125

第三节 证券交易的程序133

一、开户133

二、委托134

三、申报135

四、竞价成交136

五、结算136

第六章 证券交易行为之禁止140

第一节 概说140

第二节 相对禁止的证券交易行为141

一、大股东短线交易141

二、公司高级管理人员任内交易144

三、发起人股份交易145

四、证券从业人员及管理人员的股票交易145

五、证券中介机构及其人员的股票交易147

六、国家股和国有法人股交易148

第三节 绝对禁止的证券交易行为149

一、内幕交易149

二、虚假陈述161

三、操纵市场169

四、欺诈客户177

五、其他禁止行为180

第七章 上市公司收购制度184

第一节 概说184

一、公司收购的概念和简史184

二、公司收购的种类185

三、上市公司收购187

第二节 上市公司大股东持股变动信息披露190

一、股东持股变动信息披露义务人190

二、上市公司股东持股变动报告比例及报告期限197

三、上市公司股东持股变动信息披露197

第三节 协议收购199

一、协议收购的报告和公告200

二、协议收购相关法律问题204

第四节 要约收购205

一、要约收购概述205

二、强制要约收购和自愿要约收购213

三、要约收购义务的豁免215

第五节 上市公司收购中的相关法律问题215

一、目标公司的反收购制度215

二、管理层收购218

三、上市公司收购与反垄断222

第八章 证券交易所226

第一节 证券交易所概说226

一、证券交易所的产生与发展226

二、证券交易所的发展趋势227

第二节 证券交易所的概念与组织形式229

一、证券交易所的概念及其法律地位229

二、证券交易所的组织形式230

第三节 证券交易所的设立、治理结构与职权234

一、证券交易所的设立234

二、证券交易所的治理结构235

三、证券交易所的职权238

第九章 证券公司242

第一节 证券公司概述242

一、证券公司的设立242

二、证券公司的变更247

三、证券公司的终止247

第二节 证券公司的管理248

一、证券公司的业务范围248

二、证券公司的业务管理255

三、证券业从业人员的管理259

第三节 证券公司的内部控制和风险管理264

一、证券公司的内部控制264

二、证券公司财务风险监管指标269

第四节 证券公司的信息披露272

一、上市证券公司年度报告主要内容272

二、上市证券公司和非上市证券公司年度报告摘要的公开279

第十章 证券登记结算机构和证券交易服务机构279

第一节 证券登记结算机构279

一、证券登记结算机构的概念与特点279

二、证券登记结算机构的设立280

三、证券登记结算机构的职能282

四、证券登记结算机构的义务283

第二节 证券交易服务机构285

一、证券交易服务机构的概念与特点285

二、证券投资咨询机构286

三、证券资信评估机构288

四、资产评估机构289

五、会计师事务所290

六、律师事务所292

七、证券交易服务机构的法律责任294

第十一章 证券投资基金299

第一节 证券投资基金概说299

一、证券投资基金的产生与发展299

二、证券投资基金的概念300

三、证券投资基金的法律性质301

四、证券投资基金的法律结构302

五、证券投资基金的种类304

六、境外证券投资基金立法概况307

七、我国证券投资基金立法概况308

第二节 证券投资基金的设立和交易309

一、证券投资基金的设立申请309

二、证券投资基金契约310

三、证券投资基金的招募318

四、证券投资基金的交易321

第三节 证券投资基金当事人323

一、证券投资基金持有人323

二、证券投资基金托管人324

三、证券投资基金管理人325

第四节 证券投资基金的运作与终止330

一、证券投资基金的运作330

二、证券投资基金的监管336

三、证券投资基金的终止337

第十二章 证券监管法律制度339

第一节 证券监管与证券监管模式339

一、证券监管概述339

二、各国证券监管法律制度简介342

三、证券监管模式分析346

第二节 证券监管的目标、原则与内容348

一、国际证券监管的目标与原则348

二、我国证券监管的原则351

三、我国证券监管的主要内容352

第三节 我国的证券监督管理体制354

一、我国证券市场监督管理体制的演变354

二、证券监督管理机构的基本职能356

三、证券业的自律管理359

四、证券监管的国际合作和协调360