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绪论 我国证券市场的全流通时代及证券犯罪趋势1

一、我国证券市场的发展简史2

二、我国证券市场的全流通时代6

三、全流通背景下的证券犯罪趋势11

第一章 证券犯罪概述23

第一节 证券犯罪的概念和类型23

一、证券概述23

二、证券犯罪的概念29

三、证券犯罪的类型33

第二节 证券犯罪的法益和被害人39

一、证券犯罪的法益39

二、证券犯罪的被害人48

第三节 证券犯罪认定与解释的基本立场53

一、刑法谦抑原则54

二、行为无价值59

三、形式解释和实质解释相统一62

第二章 证券犯罪的行政认定与刑事认定的衔接69

第一节 行政认定出现在刑事认定中的原因和作用70

一、行政认定的概念和种类70

二、行政认定出现在刑事认定中的历史回顾74

三、行政认定出现在刑事认定中的原因79

四、行政认定在刑事认定中的作用86

第二节 行政认定并非刑事认定的前置程序91

一、行政权与司法权价值取向和运行机理的区别92

二、证券刑法规范的相对独立性和刑事违法性判断的独立性97

三、刑事违法性认定与行政违法性认定的区别101

第三节 完善行政认定与刑事认定衔接的法律进路105

一、加强公安机关与行政执法机关的沟通与互动105

二、建立健全人民法院对具体行政行为的刑事司法审查制度111

三、不断完善检察机关的法律监督机制115

第三章 证券犯罪的因果关系及认定119

第一节 证券犯罪的行为犯与结果犯之争119

一、行为犯与结果犯的区分标准119

二、行为犯的立法依据122

三、有关国家和地区证券犯罪的行为犯与结果犯立法例125

四、笔者观点132

第二节 传统刑法因果关系学说在证券犯罪因果关系认定中的不适应135

一、大陆法系刑法因果关系学说评述135

二、英美法系刑法因果关系学说回顾137

三、我国刑法因果关系理论述评139

四、传统刑法因果关系理论在证券犯罪因果关系认定中遇到的尴尬141

第三节 美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的认定与启示145

一、美国和我国台湾地区对证券欺诈因果关系的处理145

二、因果关系推定的内涵148

三、启示150

第四节 我国证券犯罪因果关系认定的若干疑难问题152

一、操纵证券市场罪的因果关系及其认定152

二、内幕交易罪的因果关系与把握163

第四章 证券犯罪的共犯形态187

第一节 证券共同犯罪的罪名争议187

一、问题由来187

二、共同犯罪的基本理论与证券共同犯罪190

三、证券共同犯罪的定性194

第二节 证券犯罪的中立帮助行为的定性198

一、中立帮助行为概述198

二、“跟庄”行为的理解214

三、“锁仓”行为的定性217

四、证券公司及其从业人员接受操纵证券市场行为人委托买卖证券的行为性质220

五、为操纵证券市场者提供证券账户、资金行为的界定223

第三节 证券共同犯罪刑事责任认定中的几个问题229

一、受他人明示、暗示从事证券买卖行为的刑事责任229

二、受控股股东和实际控制人指使背信损害上市公司利益行为的刑事责任237

三、中介机构为他人欺诈发行股票、债券提供虚假证明文件行为的刑事责任240

四、为他人编造并传播虚假交易信息行为的刑事责任244

五、无身份者诱骗投资者买卖证券行为的刑事责任246

第五章 证券犯罪的“兜底条款”与立法完善248

第一节 证券犯罪中“兜底条款”的理解与适用248

一、兜底条款的概念和种类249

二、汪建中“抢帽子交易案”的争议与问题253

三、兜底条款刑法解释的基本立场261

四、“抢帽子交易”的行为定性268

第二节 完善我国证券犯罪现行立法的设想273

一、现行立法的主要问题273

二、完善立法的主要原则277

三、完善证券犯罪立法的具体建议279

参考文献283

后记298