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第一部分 基础知识3

第一章 洞悉洗钱3

第一节 洗钱的基本概念3

第二节 洗钱的基本方式5

第三节 洗钱的历史演变9

第四节 洗钱与恐怖融资12

第五节 洗钱的危害13

第二章 认识反洗钱16

第一节 反洗钱的战略目标16

第二节 国际反洗钱的历史和发展21

第三节 反洗钱国际合作25

第四节 我国反洗钱的历史与发展29

第三章 金融机构与反洗钱40

第一节 金融机构反洗钱的必要性40

第二节 金融机构反洗钱义务42

第三节 金融机构涉及的洗钱风险44

第二部分 管理知识49

第四章 反洗钱与合规管理49

第一节 合规管理概述49

第二节 反洗钱与金融机构合规管理52

第五章 金融机构反洗钱组织建设与人员配置56

第一节 反洗钱组织机构建设56

第二节 反洗钱人员岗位设置59

第六章 金融机构反洗钱内部控制制度63

第一节 反洗钱内部控制63

第二节 反洗钱内部控制制度66

第七章 金融机构反洗钱培训与宣传72

第一节 金融机构反洗钱培训72

第二节 反洗钱宣传74

第八章 金融机构反洗钱保密管理76

第一节 反洗钱保密义务的法律依据76

第二节 反洗钱保密义务的内容77

第三节 反洗钱保密管理78

第九章 金融机构反洗钱内部监督检查84

第一节 反洗钱内部监督检查目的84

第二节 反洗钱内部监督检查制度85

第三节 反洗钱内部监督检查实施87

第四节 反洗钱内部监督检查报告的运用89

第三部分 实务知识97

第十章 客户身份识别97

第一节 客户身份识别的重要性和基本要求97

第二节 银行业金融机构客户身份识别99

第三节 证券业金融机构客户身份识别124

第四节 基金业金融机构客户身份识别139

第五节 期货业金融机构客户身份识别152

第六节 保险业金融机构客户身份识别161

第十一章 客户洗钱风险等级分类管理173

第一节 客户洗钱风险等级分类管理概述173

第二节 客户洗钱风险等级分类的方法174

第三节 客户洗钱风险等级分类管理措施178

第四节 客户洗钱风险等级分类的运用180

第十二章 客户身份资料与交易记录保存183

第一节 客户身份资料与交易记录保存的基本要求183

第二节 客户身份资料与交易记录保存具体措施184

第十三章 大额交易和可疑交易报告193

第一节 大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展193

第二节 大额交易报告195

第三节 银行业可疑交易识别197

第四节 证券期货业可疑交易识别204

第五节 保险业可疑交易识别213

第六节 涉嫌恐怖融资可疑交易识别219

第七节 大额交易和可疑交易报告管理222

第十四章 反洗钱协查管理228

第一节 金融机构反洗钱协查概述228

第二节 金融机构在反洗钱调查中的权利和义务230

第三节 反洗钱协查的组织管理232

第四节 金融机构反洗钱协查的程序235

第五节 金融机构反洗钱协查的档案管理240

第六节 金融机构反洗钱协查中的保密问题242

第七节 目前金融机构反洗钱协查面临的主要问题244

第八节 金融机构改进反洗钱协查工作的策略246

第四部分 监管知识253

第十五章 反洗钱监管概述253

第一节 反洗钱监管概况253

第二节 国际反洗钱监管概况255

第三节 我国反洗钱监管概况259

第十六章 反洗钱非现场监管264

第一节 反洗钱非现场监管概述264

第二节 反洗钱非现场监管信息收集266

第三节 反洗钱非现场监管信息的分析评估273

第四节 反洗钱非现场监管措施274

第五节 金融机构配合反洗钱非现场监管的措施275

第十七章 反洗钱现场检查277

第一节 反洗钱现场检查概述277

第二节 反洗钱现场检查程序278

第三节 金融机构配合反洗钱现场检查的措施282

第十八章 反洗钱行政处罚284

第一节 反洗钱行政处罚的法律规定284

第二节 反洗钱行政处罚的程序285

第五部分 典型案例分析289

第十九章 毒品洗钱案例289

案例1 云南杨某、刘某涉毒洗钱案289

案例2 重庆陈某、杨某洗钱案292

案例3 山东威海徐某特大贩毒洗钱案295

案例4 大毒枭刘某某制贩冰毒洗钱案297

第二十章 走私洗钱案例301

案例5 江苏镇江谭某等人走私洗钱案301

案例6 广西北海黄某走私洗钱案305

案例7 江苏无锡段某等人走私洗钱案309

案例8 山东潍坊两塑料公司走私原料案311

第二十一章 腐败洗钱案例315

案例9 重庆晏某受贿、付某洗钱案315

案例10 山西晋城孙某、李某受贿洗钱案318

案例11 广东开平“10·12”银行内部人员洗钱案320

案例12 湖南郴州“住房公积金第一案”324

第二十二章 金融诈骗洗钱案例327

案例13 上海潘某团伙洗钱案327

案例14 中行黑龙江哈尔滨HS街支行内外勾结诈骗案329

案例15 天津梁某信用卡诈骗案333

案例16 西藏拉萨袁某特大票据诈骗洗钱案336

案例17 北京市XXX公司特大集资诈骗案338

案例18 广东珠海黎某等人金融诈骗洗钱案340

第二十三章 地下钱庄洗钱案例344

案例19 上海罗某特大地下钱庄案344

案例20 辽宁沈阳金某地下钱庄案348

案例21 广东珠海“万胜友”地下钱庄案352

案例22 广东佛山麦氏家族特大地下钱庄案356

第二十四章 税务洗钱案例360

案例23 上海ZC公司新型犯罪手法骗税案360

案例24 湖南多家废旧回收和金属加工企业涉税洗钱案362

案例25 广东佛山“4·17”偷税、骗税洗钱案366

案例26 浙江宁波“4·24”涉赌涉税洗钱案369

第二十五章 非法集资、传销洗钱案例372

案例27 山东梁某非法吸收公众存款案372

案例28 湖北LF集团非法传销案374

案例29 浙江东阳吴某及本色集团巨额非法集资案377

案例30 广东韶关“e—gold”非法电子黄金投资案381

第二十六章 黑社会、赌博及其他洗钱案例384

案例31 广东“3·26”、“4·20”黑社会性质组织犯罪案384

案例32 湖北咸宁“9·28”网络赌球案386

案例33 湖南郴州“8·15”跨境赌博洗钱案390

案例34 上海两家保险公司员工挪用资金案391

案例35 海南蒙某团伙利用网络假名账户诈骗案394

案例36 上海“FTX”挪用上市公司资金案397

第二十七章 金融机构违规受罚案例400