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引论1

第一章 奏效的监督机制：共同基金的基石11

第一节 共同基金概述13

一、共同基金的含义界定13

二、共同基金的历史渊源20

三、共同基金的当今发展与优势分析23

第二节 共同基金的运作模式略论29

一、共同基金的运作模式考察29

二、共同基金的治理与监督机制42

三、基金监督机制的理据分析45

第三节 监督模式之（一）：“信托模式”46

一、信托的缘起46

二、信托的现代勃兴48

三、“信托型”共同基金的运作原理52

第四节 监督模式之（二）：“公司模式”57

一、“公司型”共同基金的起源57

二、“公司型”共同基金的运作原理58

小结 对两种监督模式的透视68

第二章 商事信托：不能承受监督之重71

第一节 传统信托中的监督机制73

一、信托的起源73

二、信托的优势75

三、何以取信于人：信托监督的实现81

第二节 商事信托的勃兴85

一、商事信托的发展历程85

二、商事信托勃兴的原因探求95

第三节 商事信托在共同基金中的困境102

一、传统商事信托的监督困境102

二、商业信托的监督困境104

小结 商事信托在共同基金中勃兴：一个荒诞的错误114

第三章 “公司帝国主义”下的共同基金119

第一节 公司发达史121

一、英国商事公司发展简史121

二、美国商事公司发展简史123

第二节 公司发展的利器——董事会128

一、董事会的起源：公司简史的考察角度128

二、董事会的正当性论证129

三、董事会：以监督机构的名义存在147

第三节 共同基金中的董事会：Watchdog抑或Sleepdog152

一、共同基金中缘何需要董事会152

二、董事会的改革：唤醒Sleepdog154

小结 公司主导下的共同基金：一个顺应潮流的趋势169

第四章 朝向“公司模式”：新制度经济的视角171

第一节 交易成本：新制度经济学的生命线175

一、“不完全契约理论”：企业存在的理论根基177

二、产权理论：节省交易成本的制度安排182

第二节 “不完全契约理论”：阻却司法干预的理据189

一、企业与市场的边界：交易成本经济学的理论贡献189

二、“统一治理”：阻却司法肆意干涉的制度设计193

三、“信托型”共同基金：司法不堪重负207

四、“公司型”共同基金：克服司法无能的蹊径212

第三节 董事会的功能阐释：经济学的论证角度218

一、董事会正当性思考：对两种理论的阐释218

二、“委托—代理理论”：“股东职权主义”的经济学根据220

小结 制度经济学：“公司型”共同基金的有力注解228

第五章 我国“公司型”共同基金制度的构建229

第一节 共同基金在我国的产生与发展231

一、1991～1997年：共同基金的萌芽231

二、1997年之后：共同基金的产生与繁荣234

第二节 我国共同基金存在的问题236

一、“委托—代理理论”：作为一种解析方法236

二、对我国共同基金的透视：以“委托—代理理论”作为分析工具239

三、问题揭露：在“委托—代理理论”的分析框架内展开249

第三节 “信托型”共同基金的监督瓶颈与改革方向265

一、资产保管人的正当性与运作困境265

二、“信托型”共同基金监督机制的解困策略：以澳大利亚改革为例274

第四节 我国“公司型”共同基金的构设280

一、董事会与监事会关系问题探析280

二、“公司型”共同基金立法的框架结构285

小结 “公司型”共同基金：在路上307

参考文献309

后记327